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最新内幕消息：祸起夫人？公司高管15天短炒97次盈利不足万元，被证监会调查(2)

2020-05-04 00:59:56来源：融易新媒体

文章导读
一直强调董监高不能短线交易自家股票，但每年仍有不少违规案例，就像“飞蛾扑火”。 德创环保4月30日公告，公司副总经理、总工程师蔡学军因“涉嫌短线交易”被证监会立案调查。 来源：公司公告 15个交易日里，身为公司高管的蔡学军97次买卖自家公司股票。尽管其声称，“股票账户由夫人打理”，盈利也不足1万元，但已触犯了监管“红线”。 分析人士表示，短线交易行...

第一种情况，明知故犯。有些董事、监事和高级管理人员受到利益驱使，此类违规行为的主观恶性及其社会危害均较强，会受到监管部门的严惩。同时，此类违规交易可能与内幕信息密切相关，一旦被认定为内幕交易，还将受到行政处罚乃至刑事处罚。

第二种情况，过失所致。有些董事、监事和高级管理人员违规交易，由于对相关法律法规不了解，或理解上存在偏差，或者将证券账户交由他人管理，却未向其强调需要注意的事项；还有的违规交易属于误操作，如将买入指令错误发为卖出指令等。

值得注意的是，尽管此类行为人的主观恶意相对较轻，但其行为在客观上仍构成违法违规，也需要承担相应的法律责任。

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