【我是中小投资者 想对吴清主席说】划定“红线”防范利益输送

大众证券报2023年第九季炒股比赛冠军——

上海市周先生

年龄：47岁

股龄：12年

投资箴言：

稳中求胜，不断进取。

与《大众证券报》的十二年缘分：

刚开始炒股就接触到了 《大众证券报》，2017年第一次参加炒股大赛。

自“我是中小投资者 想对吴清主席说”栏目开栏以来，融易新媒体消息，我们收到了不少来自全国各地中小投资者的建议及意见。我们将选取一部分中小投资者的意见与建议刊登。对于所有的有建设性意见与建议，我们将汇总后报送给监管部门。

1、证监会主席吴清上任以来，种种举措值得点赞，比较重视我们散户的利益。我觉得需要防范利益输送，给获取不当利益的行为划定“红线”是十分重要的。另外，明确“大小非”限售解禁条件，加大对违法违规行为的处罚，这样才会让相关当事人有敬畏之心，同时也有利于增强中小投资者的信心。

2、从长远来看，我建议吴清主席一定要严格把控新股发行的质量，尽可能地做到信息透明化。如果可以的话，一定要明确审核责任制。公司上市前，通过审核是关键，目的就是防范有些公司为了上市圈钱而编造虚假财务、虚假盈利、利、虚假项目来欺骗投资者，如果让这样的公司顺利上市，受伤的永远都是散户。

名词解释：

“利益输送”是证券市场上的一种不公平现象，通常指上市公司与公司股票的庄家配合或与其他上市公司配合，利用内幕消息或经营手段达到上市公司的股价波动，或经营业绩变化，从而使得庄家或其他公司盈利。

监管动向：

3月15日，证监会发布《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》。《意见》提出，加强廉洁从业监管。推动行业廉洁从业文化建设，持续完善廉洁从业监管规则，督促行业机构完善廉洁从业风险防控机制。针对注册制下“围猎”监管、不当入股等廉洁从业突出问题，加强问责惩治，形成有效震慑。建立行贿惩戒长效机制，大力整治各类谋取、输送不正当利益行为。不断强化防范证券基金领域政商“旋转门”的制度执行、惩戒震慑和长效机制。

加大监管执法力度。确定监管“长牙带刺”、有棱有角，依法严惩行业机构及从业人员利益输送、违规融资、不公平对待、误导销售、恶性竞争以及为监管套利、绕道减持、内幕交易提供通道服务等违法违规行为。保持监管执法高压态势，坚持机构罚和个人罚、经济罚和资格罚、监管问责和自律惩戒并重，强化全链条问责，对无视、损害公众投资者利益的机构与个人依法坚决予以严厉打击。加强行业机构股东、业务准入管理，完善高管人员任职条件与备案管理制度。完整强化对入股资金、股东及其关联方的穿透识别与监管。

张曌 孙玮泽 整理