雅本化学公司涉嫌误导性陈述被立案调查多次违规记录最新专栏公告

2020-07-01 03:58 来源：融易新媒体

雅本化学：董事长被下发监管函，公司涉嫌误导性陈述被立案调查

中访网6月23日报道：创业板上市公司雅本化学屡屡登上资本圈的“热搜”，频频受到热议，那么这家公司背后究竟质地如何呢？

公开资料，雅本化学股份有限公司成立于2006年，总部位于江苏省苏州市，主营业务为化肥与农用化工，2011年在深圳创业板上市交易。法定代表人为蔡彤，实际控制人为毛海峰，马立凡，汪新芽，蔡彤，王卓颖。

深交所下发关于对蔡彤等相关责任人的监管函

6月22日，深交所下发了关于对阿拉山口市雅本创业投资有限公司、蔡彤、王卓颖、毛海峰、汪新芽、马立凡的监管函。

监管函中指出，雅本化学于 2019 年 12月 27 日披露的《简式权益变动报告书》显示，你们作为雅本化学控股股东及其一致行动人，在 2017 年 12 月 29 日至 2019 年 12 月 27 日期间，通过集中竞价交易增持、大宗交易减持、可交债换股等方式，合计持有雅本化学股份的比例由 47.97%变动至 42.25%，累计变动比例为 5.72%。你们在累计持股比例变动达到 5%时未按照《上市公司收购管理办法》的规定停止买卖雅本化学股份并及时履行报告、公告义务。

上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2018 年 11月修订）》第 1.4 条、第 2.1 条、第 11.8.1 条的规定。请你们充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

公司涉嫌误导性陈述被立案调查

3月15日晚，雅本化学发布公告，表示因涉嫌误导性陈述等信息披露违法违规，证监会决定对公司进行立案调查。

此前2月4日，雅本化学在互动平台回复称，子公司朴颐化学是阿扎那韦 (Atazanavir)以及达鲁那韦(Darunavir)关键中间体的主要供应商，其中达鲁那韦主要生产手性药物中间体，达鲁那韦即达芦那韦。而长江日报曾报道称，李兰娟院士团队研究成果显示，“阿比朵尔、达芦那韦能有效抑制冠状病毒”。

深交所第一时间下发了关注函，要求雅本化学说明是否存在以互动易平台回复替代临时公告的情形、是否存在应披露未披露的信息、是否存在筹划中的重大事项或其他可能导致股票交易异常波动的事项以及是否存在主动迎合市场热点、炒作公司股价的情形等事项。雅本化学回复称相关产品占公司营业收入的比例较小，暂时不会对公司业绩产生重大影响。

但是该消息还是刺激了二级市场，雅本化学连续四个交易日涨停。

3月28日，公司发布了关于受到深圳证券交易所公开谴责及致歉公告。经查明，雅本化学存在以下违规行为：2020 年 2 月 3 日、2 月 4 日，雅本化学在本所投资者关系互动平台（以下简称“互动易”）对投资者关于“公司是否生产用于肺炎疫情相关抗病毒药物的医药中间体”的提问回复中表示，子公司上海朴颐化学科技有限公司（以下简称“朴颐化学”）是抗病毒药物阿扎那韦以及达芦那韦关键中间体的主要供应商；在对投资者关于“应对达卢那韦抗击冠状病毒请问贵公司的关键中间体是否有适当数量的存货”的提问回复中表示，达芦那韦由于是雅本化学主要产品之一，拥有一定数量的存货。2 月 7 日，雅本化学在《关于股价异动的公告》（以下简称《异动公告》）中披露，达芦那韦关键中间体手性环氧物全球市场的供应来自中国的三家公司，朴颐化学是其中的三家主要供应商之一，市场份额大约为 15%-20%，为多数客户的主要供应商。而根据雅本化学对本所关注函的回复，手性环氧物销售收入占雅本化学营业收入的比例较小，暂时不会对雅本化学业绩产生重大影响。雅本化学既未在互动易回复中客观、准确、完整地反映其涉及抗病毒药物具体业务的实际情况，也未在《异动公告》中完整地披露其涉及抗病毒药物具体业务的占比以及对业绩的影响情况，且未按要求在规定期限内披露对本所关注函的回函，直至 2 月 14 日才对外披露。

因此，深交所对雅本化学股份有限公司给予公开谴责的处分，对雅本化学股份有限公司董事长兼总经理蔡彤、董事会秘书王卓颖给予公开谴责的处分。

2019年营收净利双双下滑

根据雅本化学公布的2019年报告显示，2019年营业总收入为16.64亿元，比上年同期下滑7.82%；归属于上市公司股东的净利润为8164.37万元，较上年同期减少49.17%；基本每股收益为0.0848元，较上年同期减少49.13%。

二级市场上，6月22日深交所深交所下发了关于对阿拉山口市雅本创业投资有限公司、蔡彤、王卓颖、毛海峰、汪新芽、马立凡的监管函，公司股价竟然涨停！

618“长生不老药”卖爆，雅本化学涨停是蹭热度？

2020年06月23日界面新闻报道：京东披露了618销售榜单。其中一份营养保健品第三方店铺成交额TOP10榜单，引起了投资者的关注。

在这份榜单中，第一、第二、第六、第七名的店铺销售的都是一种名为NMN的保健品，这些店铺都宣传NMN具有“抗衰老”功能，因此NMN也被其拥趸称为“长生不老药”。

NMN的横空出世引起市场躁动。受此消息影响，概念股雅本化学（300261.SZ）6月22日早盘直线奔向涨停，报收5.93元/股。那究竟NMN是何物？雅本化学有真实参与生产么？

NMN是何物？

NMN是烟酰胺单核苷酸的缩写，人体内原本也有该物质存在，但随着年龄的增长而减少。2016年，美国华盛顿大学教授今井真一郎发现，向出生后5个月至17个月的实验鼠喂食该物质后观察发现，与普通白鼠相比，这些实验鼠即使上了年纪，也可燃烧脂肪获得能量，肌肉也保持着年轻状态，其眼泪量和骨密度以及免疫细胞的数量均有所增加，同时并无明显副作用。

这一实验验证了NMN确实存在抗衰老的因素，但其对人类是否能延长寿命目前尚无明确结论。

尽管如此，NMN还是受到了追捧。

在京东618第三方保健品销量第一的GENEHARBOR店铺，记者看到品牌名为艾沐茵9000的NMN保健品，规格为150mg*60粒，售价高达1500元，折算下来1克的售价为167元，该产品的评价数则有2.6万条，销售火爆程度可见一斑。

雅本化学尚未投产

记者查询到，目前A股上市公司中公告声称具有NMN的生产技术的公司有两家，分别为金达威（002626.SZ）和雅本化学。

金达威只是声称有NMN相关技术，但并没有提及生产计划。

雅本化学主营产品为农药中间体、医药中间体等精细化工产品，公司2020年一季度实现营收4.7亿元，实现归母净利润5700万元。公司在2019年10月11日披露，拟以4.5亿元投资酶制剂及绿色研究院项目，开发生产NMN等生物酶制剂及相关生物技术产品。这也是雅本化学昨日涨停的原因。

对此，界面新闻致电雅本化学，工作人员表示：“目前NMN项目还在建设当中尚未投产，该项目是一个原料药综合项目，涉及多种产品，NMN只占其中很小一部分。之前公司做过中试，但还没有规模化生产NMN的经验。”

雅本化学是一家"故事"颇多的公司。

2020年3月，公司收到深交所公开谴责，原因是雅本化学此前在投资者互动平台误导投资者。在投资者关于“公司是否生产用于肺炎疫情相关抗病毒药物的医药中间体”的提问中，公司回复称子公司上海朴颐化学科技有限公司（下称“朴颐化学”）是抗病毒药物阿扎那韦以及达芦那韦关键中间体的主要供应商，并在后续的公告中披露，朴颐化学在达芦那韦关键中间体手性环氧物全球市场份额大约为15%-20%。而根据雅本化学对深交所关注函的回复，手性环氧物销售收入占雅本化学营业收入的比例较小，暂时不会对雅本化学业绩产生重大影响。

2020年6月22日，雅本化学收到深交所监管函，指出雅本化学控股股东及其一致行动人，在2017年12月29日至2019年12月27日期间，通过集中竞价交易增持、大宗交易减持、可交债换股等方式，合计持有雅本化学股份的比例由47.97%变动至42.25%，累计变动比例为5.72%，而在累计持股比例变动达到5%时未按照《上市公司收购管理办法》的规定停止买卖雅本化学股份并及时履行报告、公告义务。

不难看出，雅本化学在公司治理等方面存在问题，而NMN项目到底能为公司贡献多少利润，恐怕还是个未知数。

雅本化学股份有限公司违规记录公告日期:2020-06-22
公司名称	雅本化学股份有限公司
相关法规	《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》
处分类型	监管关注
违规行为	雅本化学股份有限公司（以下简称“雅本化学”）于2019年12月27日披露的《简式权益变动报告书》显示，你们作为雅本化学控股股东及其一致行动人，在2017年12月29日至2019年12月27日期间，通过集中竞价交易增持、大宗交易减持、可交债换股等方式，合计持有雅本化学股份的比例由47.97%变动至42.25%，累计变动比例为5.72%。你们在累计持股比例变动达到5%时未按照《上市公司收购管理办法》的规定停止买卖雅本化学股份并及时履行报告、公告义务。
批复内容	你们的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.1条、第11.8.1条的规定。请你们充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。
处理人	创业板公司管理部

雅本化学股份有限公司违规记录公告日期:2020-06-19
公司名称	雅本化学股份有限公司
相关法规
处分类型	问讯
违规行为	公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函
批复内容	公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。
处理人	深圳证券交易所创业板公司管理部

雅本化学股份有限公司违规记录违规记录公告日期:2020-05-21
公司名称	雅本化学股份有限公司
相关法规	《安全生产监管监察职责和行政执法责任追究的暂行规定》
处分类型	整改通知
违规行为	2020年5月15日，南通市应急管理局对南通雅本开展深度执法检查，共排查出506车间中间罐区储罐人孔缺少空间受限标志，205车间称量间计量秤接地不符合防爆要求，403仓库氨气尾气吸收塔风机旁有毒气体探测未静电接地等46条安全隐患和违法行为。
批复内容	责令南通雅本全厂暂时停产。
处理人	如东县应急管理局

雅本化学股份有限公司违规记录违规记录公告日期:2020-03-26
公司名称	雅本化学股份有限公司
相关法规	《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》
处分类型	公开谴责
违规行为	经查明，雅本化学股份有限公司（以下简称“雅本化学”）存在以下违规行为： 2020年2月3日、2月4日，雅本化学在本所投资者关系互动平台（以下简称“互动易”）对投资者关于“公司是否生产用于肺炎疫情相关抗病毒药物的医药中间体”的提问回复中表示，子公司上海朴颐化学科技有限公司（以下简称“朴颐化学”）是抗病毒药物阿扎那韦以及达芦那韦关键中间体的主要供应商；在对投资者关于“应对达卢那韦抗击冠状病毒请问贵公司的关键中间体是否有适当数量的存货”的提问回复中表示，达芦那韦由于是雅本化学主要产品之一，拥有一定数量的存货。2月7日，雅本化学在《关于股价异动的公告》（以下简称《异动公告》）中披露，达芦那韦关键中间体手性环氧物全球市场的供应来自中国的三家公司，朴颐化学是其中的三家主要供应商之一，市场份额大约为15%-20%，为多数客户的主要供应商。而根据雅本化学对本所关注函的回复，手性环氧物销售收入占雅本化学营业收入的比例较小，暂时不会对雅本化学业绩产生重大影响。雅本化学既未在互动易回复中客观、准确、完整地反映其涉及抗病毒药物具体业务的实际情况，也未在《异动公告》中完整地披露其涉及抗病毒药物具体业务的占比以及对业绩的影响情况，且未按要求在规定期限内披露对本所关注函的回函，直至2月14日才对外披露。
批复内容	一、对雅本化学股份有限公司给予公开谴责的处分。二、对雅本化学股份有限公司董事长兼总经理蔡彤、董事会秘书王卓颖给予公开谴责的处分。
处理人	深圳证券交易所

雅本化学股份有限公司违规记录违规记录公告日期:2020-03-24
公司名称	雅本化学股份有限公司
相关法规
处分类型	事件公告(非处罚结果)
违规行为	根据公司监事韩雪女士报告，其配偶方子骥先生股票账户于2020年3月19日以竞价交易方式买入公司股票4,000股，成交均价3.99元/股，2020年3月20日以竞价交易方式卖出公司股票4,000股，成交均价4.03元/股。此次交易构成短线交易行为。
批复内容	在短线交易期间，方子骥先生买卖公司股票获得收益为160元，已于2020年3月24日全部上缴公司。公司董事会已向韩雪女士及方子骥先生进一步说明了有关买卖公司股票的规定，并要求其严格规范买卖公司股票的行为。方子骥先生对本次短线交易进行了深刻反省，并对本次违规交易行为给公司及全体股东造成的负面影响深表歉意，今后将加强对相关法律法规的学习，严格遵守各项法律、法规和《公司章程》的有关规定，杜绝此类行为的再次发生。公司将以此为戒，并要求公司所有持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员再次认真学习《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规、规范性文件，严格按照相关规定，审慎操作，防止此类事件再次发生。
处理人	公司董事会

雅本化学股份有限公司违规记录违规记录公告日期:2020-03-16
公司名称	雅本化学股份有限公司
相关法规	《中华人民共和国证券法》
处分类型	公司涉嫌误导性陈述等信息披露违法违规
违规行为	根据《中华人民共和国证券法》等有关规定，中国证券监督管理委员会决定对公司进行立案调查。
批复内容	公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。
处理人	中国证监会

雅本化学股份有限公司违规记录违规记录公告日期:2020-02-05
公司名称	雅本化学股份有限公司
相关法规
处分类型	监管关注
违规行为	公司收到创业板公司管理部下发的关注函，创业板关注函[2020]第102号。
批复内容	请你公司就上述事项做出书面说明，在2020年2月7日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送江苏证监局上市公司监管处。
处理人	创业板公司管理部

雅本化学股份有限公司违规记录违规记录公告日期:2019-10-24
公司名称	雅本化学股份有限公司
相关法规	《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》、《创业板股票上市规则(2018年修订)》
处分类型	通报批评
违规行为	经查明，雅本化学股份有限公司（以下简称“雅本化学”）存在以下违规行为： 2019年2月26日，雅本化学子公司南通雅本化学有限公司（以下简称“南通雅本”）废水处理区域发生安全事故，造成工程项目承包商3名员工受伤，其中2名抢救无效死亡，1名轻伤。3月18日，南通雅本停产。直至4月10日，雅本化学才披露《关于公司子公司发生安全事故的公告》，称子公司南通雅本“在南通安委会出具本次事故的处理意见和决定之前”暂时停止生产。2017年度，南通雅本实现净利润7,771.15万元，占雅本化学2017年度净利润比例达106.21%；2018年度，南通雅本实现净利润11,883.67万元，占雅本化学2018年度净利润比例达73.98%。雅本化学有关南通雅本停产信息披露不及时。
批复内容	一、对雅本化学股份有限公司给予通报批评的处分。二、对雅本化学股份有限公司董事长兼总经理蔡彤给予通报批评的处分。
处理人	深圳证券交易所

雅本化学股份有限公司违规记录违规记录公告日期:2019-05-13
公司名称	雅本化学股份有限公司
相关法规
处分类型	问讯
违规行为	收到创业板公司管理部关于对雅本化学股份有限公司的年报问询函，创业板年报问询函〔2019〕第200号。
批复内容	一、对雅本化学股份有限公司给予公开谴责的处分。二、对雅本化学股份有限公司董事长兼总经理蔡彤、董事会秘书王卓颖给予公开谴责的处分。
处理人	深圳证券交易所

雅本化学股份有限公司违规记录违规记录公告日期:2019-04-10
公司名称	雅本化学股份有限公司
相关法规
处分类型	事件公告(非处罚结果)
违规行为	2019年2月26日，雅本化学股份有限公司（以下简称“公司”）子公司南通雅本化学有限公司（以下简称“南通雅本”）废水处理区域发生安全事故。经初步核实，南通雅本两个外包项目承包商在工厂废水处理区域施工作业时因涉嫌违规操作引发本次安全事故（以下简称“本次事故”）。本次事故造成上述工程项目承包商的3名员工受伤，公司立即将受伤员工送医救治，其中2人经全力抢救无效后死亡，1人轻伤；南通雅本员工没有在本次事故中出现伤亡。
批复内容	因本次事故发生在废水处理区域，未对生产车间造成影响。出于配合调查需要，在南通安委会出具本次事故的处理意见和决定之前，南通雅本暂时停止生产。公司管理层将认真吸取本次事故教训，加强公司及下属各子公司对外部项目承包商的安全监督管理，防止类似事故再次发生。
处理人	公司董事会

雅本化学股份有限公司违规记录违规记录公告日期:2018-12-01
公司名称	雅本化学股份有限公司
相关法规
处分类型	监管关注
违规行为	公司收到创业板公司管理部关于对雅本化学股份有限公司的关注函，创业板关注函【2018】第242号。
批复内容	请你公司于12月4日前书面回复我部，并对相关公告进行补充披露。
处理人	创业板公司管理部

雅本化学股份有限公司违规记录违规记录公告日期:2018-07-18
公司名称	雅本化学股份有限公司
相关法规	《中华人民共和国水污染防治法》
处分类型	处罚决定
违规行为	2018年4月24日，太仓市环境保护局对太仓基地进行现场检查时，发现太仓基地排放水污染物涉嫌违规。
批复内容	太仓市环境保护局依据《中华人民共和国水污染防治法》第八十三条第三项的规定，责令太仓基地立即改正，并给予罚款80万元的行政处罚。
处理人	太仓市环境保护局

雅本化学股份有限公司违规记录违规记录公告日期:2015-12-08
公司名称	雅本化学股份有限公司
相关法规	《上市公司监管法律法规常见问题与解答修订汇编》
处分类型	问讯
违规行为	2015年12月1日，雅本化学股份有限公司（以下简称“本公司”）披露了《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案》（以下简称“报告书”），并于2015年12月7日收到贵部下发的《关于对雅本化学股份有限公司的重组问询函》（创业板许可类重组问询函【2015】第64号）。
批复内容	本公司现根据问询函所涉问题进行说明和答复，具体内容予以公告。
处理人	深圳证券交易所创业板公司管理部

雅本化学股份有限公司违规记录违规记录公告日期:2012-11-23
公司名称	雅本化学股份有限公司
相关法规
处分类型	整改通知
违规行为	（一）公司三会运作不规范（二）公司有关内控制度不健全（三）公司内控制度的执行不强（四）其他方面 1、公司尚未建立专门法律部门或法务专员，只是聘请了常年法律顾问，对公司及子公司签订重大合同等事项提供法律服务和咨询，公司应尽快建立专门法律部门或专门人员。 2、公司向关联方借款未履行审批程序并披露，2011年10月，公司因资金周转需要，向公司共同实际控制人汪新芽控制的苏州大盈投资咨询有限公司（公司二股东、持股比例11.33%）借款380万，11月份归还，未支付利息，对此关联借款公司未履行审批程序，也未予以披露。 3、公司财务核算质量须进一步提升，如公司对年终奖金未预先计提，而在直接计入奖金发放的当年；又如对个别政府项目补贴款一次性进入当年度损益。
批复内容	通过开展本次公司治理专项活动自查工作，并结合江苏证监局对公司的现场检查，发现了公司治理工作中存在的一些问题。截至报告期，相关问题已得到切实的整改，对完善公司治理结构、规范公司运作、加强公司内部控制管理等方面起到了重要的指导和推动作用，对提升公司的治理水平有着极其重要的意义。
处理人	江苏证监局