董事、监事“超期服役” 延华智能收到交易所关注函

　　3月20日，延华智能发布公告称，因公司董事、监事存在超期任职的情况，深圳证券交易所对此表示关注，对公司下发了关注函。

　　《证券日报》记者联系延华智能咨询相关事项，该公司工作人员表示，接到关注函之后，已经向股东和董事会汇报相关事项，但对于董事、监事的换届进程，对方未给出明确的时间表。

　　北京威诺律师事务所主任杨兆全律师告诉《证券日报》记者，上市公司董事、监事如果超期服役，需要关注可能出现的三方面：“一是公司管理层运转出现了问题，可能导致股东会、董事会、监事会不能正常运转；二是公司股东之间、股东与管理层之间可能发生了冲突，不能就董事、监事人选达成一致，公司有可能出现管理僵局；三是公司新管理层不能及时产生，员工在一定程度上可能会处于半观望状态，影响公司业绩。”

　　2018年11月12日，延华智能股东大会完成了第五届董事会、监事会的换届选举。根据《公司章程》，董事、监事的任期均为三年，据此计算，延华智能第五届董事会、监事会已经“超期服役”两年多。截至目前，公司仍未完成新一届董事会和监事会的换届选举工作。

　　深圳证券交易所在关注函中要求，公司尽快完成董事会和监事会的换届选举工作，积极维护各方股东合法权益，及时披露相关工作进展，确保生产经营、信息披露等工作的稳定性。

　　上海明伦律师事务所王智斌律师告诉《证券日报》记者，按照法律的规定，董事和监事的任期由章程规定，但是，每届的任期不得超过三年，董事、监事任期届满，也可以连选连任。因此，在董事、监事到达任期时，上市公司应该及时组织改选，尊重法律和公司章程，这也是企业合规的组成部分。

　　今年初，延华智能收到了《行政处罚决定书》(以下简称《决定书》)，《决定书》显示，延华智能2022年半年报、2022年三季报存在虚增利润问题。此外，延华智能参股公司泰和康业绩下滑具有多方面原因，延华智能在2022年半年报中的披露内容未全面涵盖实际情况，投资者无法了解到泰和康业绩下滑原因的全貌。介于此，融易新媒体消息，公司及多名责任人遭处罚。

　　此前，延华智能已经发布2023年业绩预告称，公司或将扭亏为盈。但公告同时提醒，业绩预告相关的财务数据未经会计师事务所审计。公司就本次业绩预告与为公司提供年度审计服务的会计师事务所签字注册会计师进行了预沟通，因2023年度审计工作尚在进行中，截至目前双方在本次业绩预告方面不存在重大分歧，最终数据以究竟审计结果为准。

　　“上市公司在实际经营过程中，因各种原因出现延期换届的现象时有发生，但是，无论基于什么原因，如果董事、监事超期服役长达数年，难免会让投资者心生不安。”王智斌说。

　　杨兆全表示，在这种情况下，解决的办法通常有三个：一是监事会要发挥职能作用，监督督促股东大会正常召开；二是监管部门督促公司尽快协调矛盾，各部门正常履职；三是权利受到损害的股东，可以向法院起诉，确认其董事提名权等权利，消除分歧。