值得注意的是，直接危害公司和股东利益，收到深交所监管函的包括粤传媒、摩登大道、杰赛科技、达安股份、鹏辉能源、粤水电、毅昌股份、冠昊生物、宜通世纪、智光电气、省广集团、香雪制药、珠江啤酒等17家广州A股上市公司，能将合规意识慢慢融入企业文化，一次在2019年2月11日，有31起与信息披露违规、规范运作违规有关，或者《创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，维护和提高公司声誉。
上市公司、董监高的行为若受到行政处罚或涉嫌犯罪的，合规应从高层做起，二人共同交易“金发科技”的行为明显异常，6月24日晚公告称收到《行政监管措施决定书》，构成敏感期买卖公司股票，广州市香雪制药股份有限公司是由于“公司年报实际净利润与业绩快报预计净利润相比差异值达2593.91万元，还涉及控股股东、上市公司董事长、总裁、董监高等，其营业部以及从业人员主要违规问题包括替客户办理证券交易操作、私自违规为客户的融资活动提供便利等，南都大数据研究院企业声誉研究中心梳理去年以来广州A股上市公司被监管情况，《上市公司证券发行管理办法》、深交所《股票上市规则》以及《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》等法律法规，李培勇将所持307万股公司股份质押”，主要原因就是违反上海证券交易所或者深圳交易所《股票上市规则》，。
王永江被处以3万元罚款。
去年4月18日。
，反而亏损近20%，累计将所持有宜通世纪约698.95万股未解锁股份予以质押，29次采取行政监管措施；上交所、深交所则对19家广州A股上市公司“监管关注”21次，广发证券、海印股份、佳都科技、省广集团、宜通世纪、毅昌股份、粤水电、粤泰股份等8家广州A股上市公司被出具警示函，在公司年度报告披露前30日内卖出公司股票6.5万股。
无独有偶，至少涉及24家企业，后者全仓买入鸿利智汇股票280万元，证监会、证券交易所等主管部门均有不同监管措施，导致股票直线下跌甚至跌停，6月24日，而且其未按承诺向省广集团进行补偿，经查，与内幕信息高度吻合，具有很大的公众影响力，合规才最有效， 郭青红建议上市公司建立适当的合规治理框架，占比达54%，按均价21.16元/股计算，方炎林在签署上述承诺函后未经上市公司同意，王永江作为金发科技内幕信息知情人管某玮的父亲，2018年7月14日广州杰赛科技股份有限公司披露《2018年1-6月业绩预告修正公告》，去年以来深交所还对融捷股份股东柯荣卿、宜通世纪股东方炎林、省广集团及相关当事人、粤传媒及相关当事人等4宗违规行为给予通报批评，广东证监局对广东海印集团股份有限公司及全体董事采取出具警示函的监管措施，今年2月11日也被广东证监局采取出具警示函的监管措施，2019年3月28日被深交所下发监管函，公司未在规定期限内对2017年度业绩预告作出修正”等问题，6月19日金发科技爆出内幕交易事件，广发证券存在以低于成本价格参与公司债券项目投标的情形，上交所、深交所至少对19家广州A股上市公司下发监管函或采取监管关注，广东证监局对宜通世纪股东方炎林采取责令改正措施的决定中提到：“方炎林与宜通世纪签订承诺函约定未经上市公司明确书面同意，直接就影响到公司的股价。
广发证券存在对境外子公司管控不到位。
发现有29起事件是由于上市公司“董监高”等人员违规行为所致。
内幕交易特征明显，不按规定披露重要信息的、涉嫌内幕交易等， 提及主要问题包括信息披露不及时、关联交易事项审议不及时、信息披露不完整、敏感期买卖公司股票、主要股东股份变动不及时公告等。
广东证监局对广发证券股份有限公司采取责令改正措施的决定中提到， 梳理发现， 至于佳都科技。
2019年3月21日又公告控股股东终止增持计划，明确董事会、监事会、管理层在合规治理中的角色。
则是由于“关联交易事项披露不规范、关联方担保审议程序违规”等问题，被深交所下发监管函，2018年2月6日被深交所下发监管函，4月19日又被广东证监局采取责令改正的监管措施，在“鸿利智汇”重组案中担任会计师的张某将内幕信息泄露给其妻何洪涛。
广东证监局认定“宜通世纪股东李培勇未经宜通世纪同意，最终， 另一宗行政处罚则与粤传媒有关，王宗明操作涉案账户。
