保荐业务资格遭暂停6个月，华西证券：公司分类评价等均可能受到不利影响

界面新闻记者 | 孙艺真

“暂停保荐业务资格，对我公司分类评价、财务融资、声誉等方面均可能造成不利影响。”华西证券于5月24日公布的投资者关系活动记录表中表示。

今年5月，因保荐金通灵非公开发行股票项目存在不实记载等违规问题，融易新媒体消息，华西证券遭暂停保荐业务资格6个月。

华西证券回复投资者称，究竟到投行业务，公司将无法继续履行已注册待发行项目、已过会待注册项目、在审项目的相关保荐业务职责，保荐业务相关的客户拓展活动也将在一定程度上受到影响。

针对上述不利影响，华西证券称，将妥善处理好在手项目，避免引发连锁不良社会影响；成立重大声誉风险专项处置小组，并及时关注和应对暂停保荐业务资格的相关负面舆情。

从投行业务业绩来看，华西证券4月27日披露的年报显示，报告期内，公司实现投资银行业务收入1.85亿元，占营业收入的比重为5.80%，较上年同期下降15.49%。其中，债券融资业务营业收入1.5亿元。

从华西证券投行业务项目储备情况来看，Wind数据显示，目前该公司投行部门进行中项目合计4个。

年报显示，截至报告期末，华西证券已注册待发行项目1个，为科志股份北交所上市项目，已过会待注册项目4个，分别为六淳科技IPO、佳驰科技IPO、动力源非公开发行股票、和邦生物可转债项目。

因事涉金通灵2019年非公开发行股票保荐项目，4月12日晚间，江苏证监局拟对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。华西证券有四名保代罚没，其中两人遭采取认定为不适当人选监管措施，另有两人遭采取出具警示函的监管措施。

华西证券5月5日公告，公司保荐业务资格遭暂停6个月，暂停期间自2024年4月28日至10月27日。

江苏证监局指出，经查，华西证券在金通灵科技集团股份有限公司2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职侦查工作未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载，持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载以及持续督导现场检查工作执行不到位等问题。

“前述监管措施预计将对公司投行保荐业务开展等方面产生一定影响。”华西证券曾在收到投行业务暂停监管措施后表示，该事件对公司2024年及以后年份经营产生的影响存在不落实性。

今年初，上市公司金通灵科技集团股份有限公司因自2017年至2022年连续6年年度报告存在营收业绩数据造假行为，遭江苏证监局处罚。

除华西证券之外，金通灵项目中遭波及的还有光大证券、东吴证券、国海证券三家券商。5月14日，江苏证监局对上述券商及相关保代及财务顾问主办人开出7张罚单。

近期，监管持续压实中介机构责任，已有4家券商遭立案。其中，3家券商因保荐业务存在违规问题遭立案，分别是东吴证券、海通证券和中信证券。

此外，5月14日，渤海证券公告称，因公司涉嫌财务顾问业务违法违规，证监会决定对其立案。