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宁波证监局：责令海顺投顾增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

2024-05-08 18:25:22来源：互联网

文章导读
5月8日，宁波证监局网站发布关于对海顺证券投资咨询有限公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告行政监管措施的决定。经查，该公司存在以下违规行为：集中统一管理确定...

5月8日，宁波证监局网站发布关于对海顺证券投资咨询有限公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告行政监管措施的决定。经查，该公司存在以下违规行为：集中统一管理确定不到位；员工档案管理不到位；内控制度不健全；业务推广环节留痕管理不到位；未准确了解客户身份；个别员工未注册证券投资顾问但向客户提供投资建议；个别员工向投资者出具的执业证书编码不正确。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，宁波证监局决定对该公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政监管措施。该公司应及时整改上述问题，并自本决定做出之日起1年内，融易新媒体消息，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向宁波证监局提交合规检查报告。


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