北交所公布2023年首月监管措施，申万宏源、国信等6家券商因信披、承销等违规被罚

2023-02-10 09:27:01来源：界面新闻

文章导读: 2 月7日，北交所网站披露了2023年首月的禁锢环境，6家券商被采纳口头警示、禁锢存眷、约见谈话、要求提交书面理睬的禁锢法子，详细包罗东吴证券、东北证券、申万宏源证券、东亚前海、国信证券、东莞证券。图源自北交所官网有三家券商因保荐代表人业务收到禁锢法子。个中，东吴证券和东北证券因信息披露违规被口头警示；申万宏源证券因信息披露违规被约见谈话。别的三家券商作为主承销商收到禁锢法子。个中，东亚前海因承销违规被要求...

2月7日，北交所网站披露了2023年首月的禁锢环境，融易新媒体，6家券商被采纳口头警示、禁锢存眷、约见谈话、要求提交书面理睬的禁锢法子，详细包罗东吴证券、东北证券、申万宏源证券、东亚前海、国信证券、东莞证券。

北交所发布2023年首月禁锢法子，申万宏源、国信等6家券商因信披、承销等违规被罚

图源自北交所官网

有三家券商因保荐代表人业务收到禁锢法子。个中，东吴证券和东北证券因信息披露违规被口头警示；申万宏源证券因信息披露违规被约见谈话。

别的三家券商作为主承销商收到禁锢法子。个中，东亚前海因承销违规被要求提交书面理睬；国信证券因承销违规被口头警示；东莞证券因生意业务违规被要求提交书面理睬。

上述券商仅有两家披露了2022年业绩预告。

按照申万宏源（000166.SZ）披露的业绩预告，2022年归属于上市公司股东的净利润估量27-35亿元，同比下降62.76%-71.27%。

申万宏源暗示，陈诉期内，受国际形势动荡、新冠疫情攻击和经济下行压力加大等多重因素影响，海内成本市场颠簸加大、股债齐跌、交投萎缩。受此影响，公司部门业务收入同比淘汰，预期信用减值损失同比增加，导致归属于上市公司股东的净利润估量同比下降62.76%-71.27%。

别的，东北证券2022年实现营业收入50.81亿元，同比淘汰32.05%；实现净利润2.3亿元，同比淘汰85.81%。停止去年尾，东北证券总资产为784.98亿元，较年头淘汰2.04%；归属于上市公司股东的所有者权益为180.42亿元，较年头淘汰0.02%。

值得留意的是，克日东北证券刚刚被证监会备案侦查。

2月6日晚间，东北证券告示称，当日收到证监会《备案奉告书》，因公司在执行豫金刚石2016年非果真刊行股票项目中，涉嫌保荐、一连督导等业务未勤勉尽责，所出具的文件存在虚假记实、误导性告诉可能重大漏掉，按拍照关法令礼貌，证监会抉择对公司备案。

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