五矿期货又遭罚，监管紧盯资管、内控等多个领域违规行为

实习记者 | 章宇璠

记者 | 张一诺

7月16日，中国证券监督管理委员会浙江证监局发布了2张罚单，剑指五矿期货有限公司（以下简称“五矿期货”）台州爱华路营业部及其相关责任人。

罚单显示，五矿期货台州爱华路营业部的主要违法事实（案由）为存在员工违规为客户的期货配资活动提供便利的情形，反映出营业部在从业人员执业行为的内部控制管理方面存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。蒋恩德为当事人，在五矿期货台州爱华路营业部工作期间，违规为客户的期货配资活动提供便利。

针对上述违法违规事实，中国证券监督管理委员会浙江证监局根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，对五矿期货台州爱华路营业部采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案；根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，对蒋恩德采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

五矿期货有限公司是中国五矿旗下核心的期货业务平台，也是中国最早成立的一批期货公司之一。

今年5月，五矿期货重庆营业部遭重庆证监局采取了出具警示函的监管举措。重庆证监局表示，该营业部2名自然人客户接入了外部信息系统且存在异常交易行为。截至现场检查日，该营业部未对上述2名客户的异常交易行为进行监控，未有效排查风险并采取措施进行处理，未严格执行公司《外部接入信息系统管理办法》有关规定，因此对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

值得注意的是，今年以来，遭罚的期货公司不在少数。从涉及违规领域来看，涵盖了资管、内控、信息系统等多个领域，究竟违规事项包括了资管业务权限不合理、内部控制不完善、信息技术人员配备不足、其他管理不规范等问题。

单是7月就有多加期货公司遭罚。7月5日，中财期货有限公司赤峰营业部因对部分客户异常交易行为监控处理不到位遭罚；7月3日，东方汇金期货因高管人员管理不规范，实际控制人重大事项报告不全面，关联交易管理不完善，资管业务系统权限设置不合理，互联网营销业务合规管理不到位，财务管理不规范，会计核算不准确，信息技术人员配备不足遭罚；江苏证监局也于7月内披露了针对宁证期货、弘业期货的两张罚单，涉及违规领域同样包括资管业务、信息技术系统等。

同在5月，南华期货重庆营业部因在王某立等4名交易者开立期货账户时，未严格执行南华期货股份有限公司《经纪业务风险控制管理制度》相关规定，融易新媒体消息，未向前述4名交易者告知账户实际控制关系认定标准，未向其询问是否与他人账户之间存在实际控制关系遭罚。

4月，瑞达期货海南分公司因互联网业务管控不到位，对客户反映的情况未进行核实处理和报告，互联网渠道客户信息管理机制缺失，遭海南证监局采取责令改正的监管措施，多名从业人员遭开警示函。同月，国投安信期货也因“对公司个别次席交易系统存在的缺陷未能及时发现并采取相应措施，对次席交易系统的管理存在不足”遭罚。此外，东兴期货、华闻期货、上海中期期货、前海期货上海分公司、海通期货等期货机构也均于今年上半年受到上海证监局处罚。

在中国证监会2023年执法情况综述中，证监会披露称，2023年办理私募、期货案件29件，违法类型包括挪用基金财产、违反投资者适当性制度、违规承诺收益、违规投资运作、未按规定披露信息等。紧盯相关涉风险案件，如某期货公司未履行对子公司的管理职责，未真实、准确、全面报送信息，涉嫌从事不法金融活动，证监会及时对上述案件立案查办。