快看 | 原营业部负责人为客户融资提供中介便利，天风证券被出示警示函

2023-07-10 08:31:02来源：界面新闻

文章导读: 罚单显示，天风证券股份有限公司福建分公司（原名天风证券股份有限公司福州曙光路证券营业部）原负责人林素文和员工许辛海存在为客户之间的融资提供中介便利的违规行为，反映出公司合规管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》。针对上述违规行为，福建证监局根据《合规管理办法》第三十二条第一款规定，对天风证券股份有限公司福建分公司采取出具警示函的行政...

罚单显示，天风证券股份有限公司福建分公司（原名天风证券股份有限公司福州曙光路证券营业部）原负责人林素文和员工许辛海存在为客户之间的融资提供中介便利的违规行为，反映出公司合规管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》。

针对上述违规行为，福建证监局根据《合规管理办法》第三十二条第一款规定，对天风证券股份有限公司福建分公司采取出具警示函的行政监管措施。

根据天眼查，天风证券股份有限公司福建分公司前三大股东（发起人）为湖北宏泰集团有限公司（流通A股，融易新媒体，持股数11.99亿股）、武汉商贸集团有限公司（流通A股，持股数7.61亿股）和宁波信达天赢投资合伙企业（有限合伙）（流通A股，持股数2.07亿股）。

2022年11月28日，天风证券杭州金城路证券营业部曾因员工在从业期间，向他人推荐销售非天风证券股份有限公司发行或代销的金融产品的违规行为，而被浙江证监局采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

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