当前位置：主页 > 专栏 > 部分业务员未取得基金从业资格，江苏银行被责令整改

部分业务员未取得基金从业资格，江苏银行被责令整改

2022-12-20 02:17:02来源：界面新闻

文章导读
实习记者｜田佳宁 12 月15日 ， 江苏证监局 发布了一张警示函，剑指 江苏银行股份有限公司 。 警示函显示，吉林银行股份有限公司的主要违法违规行为是： 一、零售业务部和网络金融部均负责基金销售业务,但未对基金销售产品实行集中统一准入管理；二、部分基金销售业务人员未取得基金从业资格；三、存在向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或服务的情况。 依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第...

实习记者｜田佳宁

12月15日，江苏证监局发布了一张警示函，融易新媒体，剑指江苏银行股份有限公司。

警示函显示，吉林银行股份有限公司的主要违法违规行为是：一、零售业务部和网络金融部均负责基金销售业务,但未对基金销售产品实行集中统一准入管理；二、部分基金销售业务人员未取得基金从业资格；三、存在向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或服务的情况。

依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第二十七条、第三十条及五十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号)第二十二条及三十七条的规定,江苏证监局决定对江苏银行股份有限公司采取责令改正的的行政监督管理措施。

免责声明
融易新媒体转载此文目的在于传递更多信息，不代表本网的观点和立场。文章内容仅供参考，不构成投资建议。如果您发现网站上有侵犯您的知识产权的作品，请与我们取得联系，我们会及时修改或删除。
上一篇：百亿私募11月迎来业绩大反攻，年度总冠军或在这几家中决出
返回首页 返回栏目
下一篇：12月16日你要知道的15个股市消息｜投资简报
头条资讯
12月16日你要知道的15个股市消息｜投资简报
报名 | 【界面臻善年会】倒计时！完整议程抢先看 钟南山：奥密克戎感染不再适合称为新冠肺炎，病毒不存在“北 部分业务员未取得基金从业资格，江苏银行被责令整改
虚增巨额利润被重罚 ST星星黑榜得票数排名居前
赛为智能“前科累累”被立案 部分投资者 茂化实华股价连续两天涨停 世界杯决赛阿根廷VS法国首发名单公布：
国家卫健委：昨日新增本土确诊病例1918例
百亿私募11月迎来业绩大反攻，年度总冠军或在这几家中决出 新产品卖火了，桥水中国对中国股市积极看多 BOSS直聘：拟以介绍方式在香港联交所主板上市，预期12月22日起
近期热点
热门文章
日榜 周榜
1 12月16日你要知道的15个股市消息｜投资简报

11 月投资、消费等经济数据不及预期； 11 月全国新房价格跌幅收窄； 12 月15日，格力地产发布...

 2 报名 | 【界面臻善年会】倒计时！完整议程抢先看

报名 | 【界面臻善年会】倒计时！完整议程抢先看 由上海报业集团｜界面新闻主办，复旦大学...

 3 钟南山：奥密克戎感染不再适合称为新冠肺炎，病毒不存在“北

2022年12月15日，中国工程院院士钟南山在中山大学、北京大学、清华大学联合主办的全国高校抗...

 4 部分业务员未取得基金从业资格，江苏银行被责令整改

实习记者｜田佳宁 12 月15日 ， 江苏证监局 发布了一张警示函，剑指 江苏银行股份有限公司...

 5 虚增巨额利润被重罚 ST星星黑榜得票数排名居前

（原标题：虚增巨额利润被重罚 ST星星黑榜得票数排名居前） 由《大众证券报》举办的第十二...

 6 一块薄片竟能吃出前、中、后味 拼多多助力海南国产黑巧对接全

（原标题：一块薄片竟能吃出前、中、后味 拼多多助力海南国产黑巧对接全国大市场） 年尾，...

 7 赛为智能“前科累累”被立案 部分投资者或可向公司索赔

（原标题：赛为智能“前科累累”被立案 部分投资者或可向公司索赔） 赛为智能(300044)15日晚...

 8 茂化实华股价连续两天涨停

（原标题：茂化实华股价连续两天涨停） 本报讯(记者 汤晓飞)周四，沪深A股继续调整，半导体...

 9 世界杯决赛阿根廷VS法国首发名单公布：迪马利亚复出，吉鲁依

阿根廷首发名单： 23-达米安·马丁内斯、26-莫利纳、13-克里斯蒂安·罗梅罗、19-奥塔门迪、8-阿...

 10 国家卫健委：昨日新增本土确诊病例1918例

国家卫健委通报，12月18日0—24时，31个省（自治区、直辖市）和新疆生产建设兵团报告新增确...
1 12月16日你要知道的15个股市消息｜投资简报

11 月投资、消费等经济数据不及预期； 11 月全国新房价格跌幅收窄； 12 月15日，格力地产发布...

 2 报名 | 【界面臻善年会】倒计时！完整议程抢先看

报名 | 【界面臻善年会】倒计时！完整议程抢先看 由上海报业集团｜界面新闻主办，复旦大学...

 3 钟南山：奥密克戎感染不再适合称为新冠肺炎，病毒不存在“北

2022年12月15日，中国工程院院士钟南山在中山大学、北京大学、清华大学联合主办的全国高校抗...

 4 部分业务员未取得基金从业资格，江苏银行被责令整改

实习记者｜田佳宁 12 月15日 ， 江苏证监局 发布了一张警示函，剑指 江苏银行股份有限公司...

 5 虚增巨额利润被重罚 ST星星黑榜得票数排名居前

（原标题：虚增巨额利润被重罚 ST星星黑榜得票数排名居前） 由《大众证券报》举办的第十二...

 6 一块薄片竟能吃出前、中、后味 拼多多助力海南国产黑巧对接全

（原标题：一块薄片竟能吃出前、中、后味 拼多多助力海南国产黑巧对接全国大市场） 年尾，...

 7 赛为智能“前科累累”被立案 部分投资者或可向公司索赔

（原标题：赛为智能“前科累累”被立案 部分投资者或可向公司索赔） 赛为智能(300044)15日晚...

 8 茂化实华股价连续两天涨停

（原标题：茂化实华股价连续两天涨停） 本报讯(记者 汤晓飞)周四，沪深A股继续调整，半导体...

 9 世界杯决赛阿根廷VS法国首发名单公布：迪马利亚复出，吉鲁依

阿根廷首发名单： 23-达米安·马丁内斯、26-莫利纳、13-克里斯蒂安·罗梅罗、19-奥塔门迪、8-阿...

 10 国家卫健委：昨日新增本土确诊病例1918例

国家卫健委通报，12月18日0—24时，31个省（自治区、直辖市）和新疆生产建设兵团报告新增确...
热门资讯

备案号：鄂ICP备2022006215号 Copyright © 2002-2022 关于我们 融易新媒体