证监会最新发声十要点：禁止限售股转融通出借、限售股股东融券卖出(3)

　　其中，严监管方面，在制度规则上已经明确了对于“一查就撤”这种现象要追究到底、责任到人，在日常监管工作中，特别关注撤否率比较高和“业绩变脸”等市场比较关注的突出问题，严格确定“申报即担责”，督促保荐机构切实强化内控，履行好核查把关职责。

　　严问责方面，要坚持穿透式监管和全链条问责，确定机构和人员“双罚”，依法用好资格罚、顶格罚等做法。

　　强功能方面，督促投资银行把功能性放在首要位置，以服务实体经济高质量发展和保护投资者合法权益为己任，加强项目甄别、估值定价这些投行涉及到的核心能力建设，真正为市场和投资人推荐质量好的“货真价实”的公司，同时把那些问题公司坚决挡在市场门外。

　　优生态方面，投行的从业质量最终会体现在保荐上市公司的质量上，证监会非常重视发挥现在已经有的证券公司分类评价和投行业务质量评价机制作用，让它真正起到“指挥棒”作用。

　　另外，证监会完善保荐代表人分类公示制度，真正让声誉约束硬起来。同时，加强对投行和从业人员廉政从业监管，重点打击不当入股、利益输送等突出问题。建立健全对行贿人员的综合惩戒机制，让那些害群之马人人喊打、处处受限，营造一个风清气正的行业生态。

　　要点八：明确加快推进建设一流投行和投资机构时间表、路线图、施工图

　　申兵表示，证监会发布了加强证券公司和公募基金监管，加快推进建设一流投行和投资机构意见，明确了证券基金行业的发展目标。特别是聚焦未来五年的阶段性任务，提出二十五项重点举措，为加快推进建设一流投行和投资机构明确了时间表、路线图、施工图。

　　究竟而言，一是校正行业机构定位。二是健全公司治理，稳健良好的公司治理和合规风控对金融机构非常重要。三是加强文化建设。四是提升专业服务能力。

　　其中，在文化建设方面，申兵表示，近年来，部分从业人员存在奢靡享乐、急功近利、“炫富”等不良风气，严重损害行业形象。证监会要求行业机构大力弘扬和践行“五要五不”的中国特色金融文化，在入职、任职这些重要环节加强审查管理，对违法违规和行为严重失范的从业人员要坚决出清，依法严格限制违法违规人员“带病流动”。

　　申兵进一步指出，接下来，证监会将督促行业机构强化核心能力建设，优化金融服务和产品供给，真正为投资者提供适配的金融产品和服务。同时服务好科技、绿色、普惠、养老、数字金融等“五篇大文章”战略布局。

　　要点九：推动更多上市公司分红回购

　　郭瑞明表示，上市公司是资本市场的基石，这几年虽然上市公司总体的面貌有所改善，但是在提升投资价值，特别是增强投资者获得感方面，确实还有很多工作要做。

　　第一，要激发上市公司回报投资者的意识。上市公司是各行业的优等生，好学生就要有好学生的样子。在回报投资者方面，当然应该有更高的要求。

　　第二，推动更多上市公司分红回购。对于多年不分红或者分红极少的公司，要综合其他指标，对相关的股票实施风险警示，督促这些公司分红。

　　第三，支持公司夯实基本面。支持上市公司并购重组，包括鼓励上市公司运用股权激励等资本市场的工具来提升他们的业绩，做优做强。同时，“酒香也怕巷子深”，上市公司理应做好投资者关系的管理，积极采取措施稳定投资者的预期。

　　最后，证监会还要从严监管“借壳上市”和盲目跨界并购，坚决打击“炒壳”行为，这样才能强化优胜劣汰机制，营造更好的市场生态。

　　要点十：自身建设重点把握“三个一”

　　张朝东表示，一直以来，社会各界对证监会的工作，包括自身建设都给予了高度关注，也有很多期待，提出了很多意见，我们认真听取、努力改进。

　　其中，重点把握“三个一”：一是“一个标准”，就是确定政治过硬、能力过硬、作风过硬标准。二是“一个目标”，就是为资本市场高质量发展提供坚强保证。三是“一个导向”，坚持严字当头，以严管理促进严监管。

　　伴随着资本市场的快速发展，证监会这支年轻的队伍经受了考验，也获得了成长。但我们也深知，离党中央的要求和广大投资者的期待还是有不少差距，也存在一些突出问题。证监会必须刀刃向内、自我革命，直面实质问题，深挖思想根源，严抓严管、一严到底，下大力气把这些问题解决好，真正在思想观念和行动上来个大转变。

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