证监会出手！又有A股公司被立案调查

中国基金报记者 李智

又一上市公司因涉嫌信息披露违法违规，遭证监会立案调查，2.5万股民懵了。

1月26日，*ST新亿公告表示，公司于2021年1月18日收到中国证券监督管理委员会调查通知书，因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》等有关规定，证监会决定对公司立案调查。

*ST新亿表示，在立案调查期间，公司将积极配合中国证券监督管理委员会的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。

*ST新亿收上交所监管工作函

曾收到行政处罚事先告知书

1月19日，上交所公告，*ST新亿因涉嫌信息披露违法违规，根据有关规定，中国证监会决定对公司进行立案调查。上交所下发监管工作函，要求公司应当立即披露被中国证监会立案调查的事项，积极配合调查工作。

1月7日公告称，*ST新亿于2021年1月5日收到新疆证监局《行政处罚事先告知书》，责令*ST新亿改正，给予警告，并处以60万元的罚款；对雷刚给予警告并处罚款30万元；对黄伟给予警告并处罚款90万元；对其他相关涉事人员处以警告及不同程度的罚款。同时还对雷刚、黄伟采取10年证券市场禁入措施，对庞建东、刘鹏、李勇采取5年市场禁入的措施。

*ST新亿两任董事长遭处罚

被采取10年证券市场禁入措施

1月26日，*ST新亿还收到中国证券监督管理委员会新疆监管局《行政处罚事先告知书》的更正公告。公告显示，*ST新亿及雷刚、黄伟、庞建东、刘鹏等11位相关责任人，涉嫌信息披露违法违规案已由新疆监管局调查完毕，新疆监管局依法拟对上述人员作出行政处罚及市场禁入措施。经新疆监管局查明，上述主体涉嫌违法的事实如下：

首先是，*ST 新亿有重大债务未披露事项。2015年12月7日*ST新亿因破产重整事项停牌。2015年12月11日，*ST新亿公告了《重整计划》(草案)，公告中确认的负债总额为23.07亿元，并经新疆维吾尔自治区塔城地区中级人民法院裁定确认。上述负债金额与公司在2014年年度报告以及2015年半年度报告中披露的负债金额存在重大差异，其中包含5笔法院裁定债务，合计金额8亿元。上述5笔债务单笔金额较大，公司未在临时报告及 2010 年至 2014 年年度报告中予以披露，存在重大遗漏。

另外，雷刚参与、知悉借款、担保事项的情况。上述涉案5笔大额未披露债务中4笔发生于2010年6月至10月，期间雷刚时任重庆四维董事长、法定代表人，是重庆四维主要负责人。雷刚未能勤勉尽责，导致公司未按规定对上述债务进行信息披露，应承担相应责任。

其次是，公司关联交易未披露事项。*ST新亿、新疆万水源、和田万水源、民丰万水源的实际控制人均为黄伟，之间构成关联关系。但是，*ST新亿未按规定披露关联交易。2016年新疆万水源、民丰万水源合计占用*ST新亿资金5949万元；上海源迪占用*ST 新亿资金1.38亿元；2017年，深圳快成达占用*ST新亿资金2.8亿元；同年，李旭珍、李勇、崔强、新疆万水源合计占用*ST新亿资金4582.88万元；万源汇金占用*ST新亿资金2.965 亿元。

同时，也未按规定披露为关联方提供担保。2016 年 5 月 15 日，深圳快成达与深圳乾源资产管理有限公司签订电子芯片购销合同。相关资金占用及担保的关联交易均由*ST新亿董事长、实际控制人黄伟指使，签署的购销合同无商业实质，涉及关联方资金占用及担保金额共11.332亿元，*ST新亿未及时履行临时报告及定期报告的披露义务，存在重大遗漏。

此外，对*ST新亿 2016 年半年报和年报、2017 年半年报和年报签署情况，*ST新亿董事、监事、高级管理人员未勤勉尽责，未及时发现*ST新亿未在临时报告、定期报告中披露重大债务、重大担保及关联交易，不能保证临时公告、定期报告内容的真实、准确、完整，违反相关规定。新疆证监局拟决定责令*ST 新亿改正，给予警告，并处以60万元的罚款；时任重庆四维董事长、法定代表人雷刚给予警告并处罚款30万元；*ST 新亿董事长、实际控制人黄伟给予警告，并处罚款90万元；对其他涉事高管及监事处以3万至30万元罚款不等。

对雷刚采取10年证券市场禁入措施，自我局宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。