最新重大新闻： 人才流动不断 外资券商或加速“挖角”本土券商

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　　原标题：外资券商或加速“挖角”本土券商

　　□本报记者 赵中昊

　　近日，有媒体报道称华泰证券研究所首席宏观研究员李超（金麒麟分析师）或将从华泰证券离职，下一站或转投外资券商。中国证券报记者就此消息向华泰证券核实，截至记者发稿，尚未得到回复。业内人士认为，在券业开放的背景之下，外资控股券商凭借在机构业务和财富管理业务的丰富经验，具有一定竞争优势。同时，外资控股券商短期内缺乏零售渠道，在业务入口环节相对于本土券商存在短板，这可能成为其“挖角”重点方向。

　　人才流动不断

　　公开资料显示，李超自2016年入职华泰证券，此后担任首席宏观分析师，此前曾在多个卖方分析师评选中入围或获奖。Wind数据显示，截至记者发稿，李超2020年以来的署名研报共计35篇，最近一篇署名研报发出时间为2月23日。值得注意的是，华泰证券前首席经济学家陆挺于2018年加盟野村证券并担任中国区首席经济学家，职业路径选择同样为外资券商。

　　近来券商研究所人员异动消息不断。东北证券也于近日表示，公司已于2019年底邀请付鹏加盟东北证券并担任首席经济学家。据悉，付鹏曾长期担任基金经理，曾担任银河期货首席宏观经济顾问等职，并有海外金融机构履职经历，融易新媒体，擅长宏观对冲策略。

　　此外，银河证券研究部原董事总经理于2019年11月赴任新时代证券研究所任所长；国泰君安行业公司原研究部经理、副所长吴寿康于2019年3月赴任东兴证券研究所所长；华创证券研究所原债券首席分析师屈庆也于2019年3月转投江海证券，任职首席经济学家、联席副总裁。除了资深券商研究人士频繁流动，记者发现，今年以来，数家知名券商都在网上挂出校园招聘消息，吸收“新鲜血液”。

　　今年1月份，某券商分析师因未经合规审查私自发研报而被监管部门约谈，所供职券商被监管出具警示函。业内人士称，监管层对券商研究业务的监管力度正持续加强，研究所内控管理、合规流程等要求趋严。

　　有利于证券行业长期发展

　　在证券行业高质量发展的背景下，研究能力成为券商的核心竞争力之一。在头部争夺白热化的同时，部分中小券商也欲借特色服务实现突围。

　　从研究覆盖面来看，Choice数据显示，截至2月26日记者截稿，国泰君安一年内研究公司总数为965家，排名居首；其次为天风证券，一年内研究公司总数为759家；排名第三的中信建投研究公司总数为731家。从研报数量来看，一年内出产研报数量最多的为中金公司，研报数量为8124份；其次为国泰君安，研报数量为5351份；第三为申万宏源，研报数量为4799份。头部券商优势明显，中型券商特色突出。

　　此外，分仓佣金收入也在一定程度上体现券商研究所实力。公募基金2019年半年报显示，券商分仓佣金收入超1亿元的有15家券商，市场向大券商集中的趋势十分明显，分仓佣金前十名占据了45%的佣金席位，较2018年同期上升3个百分点。

　　券商人士表示，在券业开放的背景之下，随着竞争格局的变化，本土券商或面临正面竞争，而外资券商对本土券商优秀人才的“挖角”动作或日趋增多。

　　公开资料显示，成立于2019年8月的野村东方国际证券目前获批证券经纪、证券投资咨询、证券自营及证券资产管理四项业务牌照，成立初期将以财富管理为主营业务，公司总经理孙冬青为中金公司前财富管理业务负责人。公司其他牌照后续申请，计划打造全牌照券商。

　　业内人士认为，随着外资券商获得全牌照，在整个行业衍生品不断丰富、财富管理渐成经纪业务转型方向预期下，外资控股券商凭借在机构业务和财富管理业务的丰富经验，具有一定竞争优势。同时，外资控股券商短期内缺乏零售渠道，在业务入口环节相对于本土券商存在短板，这也成为其“挖角”重点方向。总体来说，在“鲶鱼效应”下，国内券商的经营效率可能提升，而且，在金融市场对外开放进程中，风险可控的金融创新可能不断推出，有利于证券行业的长期发展。