今天国内新闻： 独家揭秘罗山东操纵市场案始末 公检法一线办案人员亲述办案细节

　　编者按：1月3日，证监会在新年首次发布会上宣布，会同公安机关查办了罗山东操纵市场案。据悉，案件经浙江金华市人民检察院提起公诉，金华市中级人民法院已于2019年12月31日对此案做出一审判决。本案中，罗山东团伙操纵股票8只，非法获利4亿余元。另外，此案是通过行政与刑事执法协作破获，是开年证监会宣布的第一个重大案件。因此，该案性质非常恶劣，市场影响较大，市场关注度也非常高。为了加深市场和投资者对操纵市场危害的了解，认清“股市黑嘴”的真实“嘴脸”，加大对违法违规者的警示和威慑力，《证券日报》记者奔赴浙江省金华市，专门采访了负责案件的公安机关、检察院和法院相关办案人员，揭示罗山东操纵市场案的全过程。

　　本报见习记者 吴晓璐

　　“31位被告人中，有10人被判处有期徒刑实刑，其中7人被判处五年以上有期徒刑。不论是从判刑的总人数、判实刑的人数，还是从适用刑法中刑罚的档次来看，在证券犯罪案件中，这起案件都算是开创了历史先河。”浙江省金华市人民检察院第一检察部副主任王波在接受《证券日报》记者采访时表示，这也是全国首例适用新司法解释持仓量、交易量条款认定操纵证券市场犯罪的案件，还是全国首例认定配资构成操纵证券市场犯罪的案件。

　　“这起案件给市场传递了一个非常明确的信号，就是从严从重、利用刑事手段来打击证券犯罪。”王波如是说。

　　一直以来，加大对证券市场违法犯罪行为处罚力度的呼声不绝于耳，在《证券法》修订通过、正式实施期间，罗山东操纵市场案的宣判具有深远意义。

　　2020年1月中旬，《证券日报》记者踏上去往浙江省金华市的列车，采访了负责该案的公检法一线办案人员，将罗山东操纵市场案的全貌一点点拼凑完整。

　　进股市“赚快钱”

　　不到一年就被盯上

　　罗山东等人初次进入证监会视野，是在2015年下半年。因为短线交易正虹科技，罗山东在2016年年初被湖南证监局开出警示函，并记入中国证监会诚信档案。实际上，罗山东炒股仅始于2015年3月份。从时间上来看，罗山东进入股市的初衷就是为了“赚快钱”。

　　收到警示函后，罗山东并没有就此收手。直到2017年1月份，证监会再次到罗山东公司调查，称其在操作股票过程中存在自买自卖、连续交易、尾盘拉升等违规行为。

　　证监会的这次上门“谈话”，让罗山东意识到了问题的严重性。为了防止证监会再次检查，罗山东决定在长沙、深圳设立操盘点，同时保留成都总部操盘点。为了规避监管，罗山东几乎想尽了一切办法。

　　“这些操纵市场的人，规避监管的手段太多了。有个犯罪嫌疑人交代，每操纵一批股票，使用过的电脑就毁掉一批。集中拉升的时候，还临时租一个房子。”浙江省金华市公安局经侦支队副支队长蒋益群向《证券日报》记者透露。

　　“庄家对其行为的违法性有明确认知，且采取多种规避监管的行为。”王波向《证券日报》记者揭秘称，“广设操盘点，蹭WIFI，频繁更换电脑、无线网卡，尤其使用IP无法落地或Mac大批重复的特殊无线网卡。”

　　由于罗山东操纵股票的手段简单粗暴，非常激进，几乎每次出货都会引起市场大幅波动。2017年8月份，上海证券交易所交易监察部门发现迪贝电气的异常走势行情，向证监会稽查部门报告了相关情况。

　　据东方财富Choice数据统计，2017年5月份至11月份，罗山东团伙、龚世威团伙等合谋操纵迪贝电气期间，该股换手率超过2000%，区间振幅达到60%。

　　据证监会稽查总队副队长郑绍翼介绍，除了迪贝电气外，稽查局随后还接到第二起、第三起类似案件。稽查局在内部互相比对时发现，这几起案件账户有交叉，资金账户有部分重合，所以把这十几起案件串并在一起共同研究。在调查中，还发现有许多稽查总队通过行政手段无法办到的一些事情，所以稽查总队就和公安机关进行深度配合，借助公安机关的情报导侦体系。

　　5个操盘点

　　40分钟就被全部端掉

　　“2018年4月份，公安部证券犯罪侦查局接到证监会的线索后，双方开始进行联合研判，并成立专案组。”蒋益群向记者介绍，研判较难的是对账户组的统一认定，如果按照传统办案模式，对几百个账户一个个地找，要耗费大量精力，甚至很难查清，而且容易打草惊蛇。但由于模式的改变，联合研判后，一些难题解决起来就容易多了。