2019社会热点事件： ST银河股东违法隐瞒5亿股遭冻结 集团总裁姚国平遭罚

　　中国经济网北京12月27日讯 中国证券监督管理委员会广西监管局网站昨日公布的行政监管措施决定书（行政处罚决定书〔2019〕3号 ）显示，经查，银河天成集团有限公司（以下简称“银河集团”）存在以下违法事实：

　　银河集团未按规定披露所持有北海银河生物产业投资股份有限公司（以下简称“ST银河”，000806.SZ）股份被司法冻结事项。2018年4月27日，银河集团所持有的5.25亿股、59万股ST银河股份分别被深圳市中级人民法院冻结和轮候冻结。2018年5月7日、6月5日，银河集团所持有的1亿股、5.26亿股ST银河股份分别被上海市第二中级人民法院和北京市朝阳区人民法院轮候冻结。上述冻结股份数合计占银河集团所持ST银河股份数的100%，占ST银河总股份数的47.79%。银河集团不晚于2018年5月2日知悉上述冻结情况，但直至2018年8月6日才将上述其所持股份被冻结和轮候冻结情况告知ST银河，由ST银河进行公告。在此期间银河生物多次问询，银河集团均未告知ST银河相关情况，导致ST银河未及时披露该重大事项。

　　银河集团上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款、第三十五条第三款、第四十六条第一款第二项和第二款规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述信息披露违法行为。银河集团总裁姚国平是直接负责的主管人员。依据《证券法》第一百九十三条第一款规定，广西证监局决定对银河集团责令改正，给予警告，并处以40万元罚款；对姚国平给予警告，并处以15万元罚款。

　　经中国经济网记者查询发现，银河集团成立于2000年9月29日，注册资本4.7亿人民币，杨宋波为法定代表人、董事长，潘琦为实控人、最终受益人、大股东，持股比例52.27%，当事人姚国平持18.64%比例股份。

　　ST银河成立于1993年6月20日，注册资本11亿元，于1998年4月16日在深交所挂牌，卢安军为法定代表人、董事兼总经理，司徒功云为董事长，截至2019年9月30日，银河集团为第一大股东，持股5.17亿股，持股比例46.98%。

　　ST银河于2018年8月7日发布的《关于控股股东所持公司股份被司法冻结及轮候冻结的公告》称公司于近日获悉银河集团所持有的公司股份被司法冻结及轮候冻结。

　　《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条规定：信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。

　　在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。 

　　《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三十五条规定：上市公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于本公司的报道。

　　证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，上市公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。

　　上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知上市公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合上市公司做好信息披露工作。

　　《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第四十六条规定：上市公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务。

　　（一）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；

　　（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；

　　（三）拟对上市公司进行重大资产或者业务重组；

　　（四）中国证监会规定的其他情形。

　　应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向上市公司作出书面报告，并配合上市公司及时、准确地公告。

　　上市公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求上市公司向其提供内幕信息。