最新热点: 年内4家券商被罚没1.05亿元 督促“看门人”勤勉尽责需内外兼修

　　本报见习记者 吴晓璐

　　今年以来，证监会加大对上市公司违法违规行为的打击力度，与此同时，也加大了对中介机构的处罚。《证券日报》记者据证监会网站统计，截至12月10日，年内11家中介机构（包括资产评估机构、会计师事务所、律师事务所和券商）受到证监会行政处罚。其中，因未勤勉尽责，出具的文件存在误导性陈述或虚假记载等原因，年内有4家证券公司被处罚，合计罚没金额1.05亿元。另外，有十余家券商被地方证监局出具警示函或责令整改的监管处罚决定。

　　武汉科技大学金融证券研究所所长董登新在接受《证券日报》记者采访时表示，要提高上市公司质量，券商处于很关键的角色。券商是资本市场的“看门人”，也是最重要的中介机构之一。无论企业IPO还是发债，券商都处于非常重要的位置，既可以引导上市公司向好发展，也可能与发行人“合谋”。

　　据记者梳理，今年领罚单的4家券商分别是新时代证券、金元证券、德邦证券和华信证券。具体来看，今年6月份，因在给美丽生态提供财务顾问服务中未勤勉尽责，出具的文件存在误导性陈述，新时代证券被证监会没收独立财务顾问业务收入800万元，并处以2400万元罚款；没收承销股票违法所得1220.1万元，并处以50万元罚款，合计被罚没4470.1万元。

　　今年7月份，在雅百特案件中，金元证券作为雅百特借壳中联电气的财务顾问，因在持续督导期间未勤勉尽责，出具的相关文件存在虚假记载，被证监会没收业务收入1000万元，并处以3000万元罚款，合计被罚没4000万元。

　　今年11月份，德邦证券和华信证券也先后收到证监会的行政处罚决定书，但原因不同。德邦证券因在债券市场首例欺诈发行案——五洋债违约案中，因未充分核查五洋建设应收账款、投资性房地产等问题，被证监会没收不法所得1857.44万元，并处以55万元罚款，合计被罚没1912.44万元。华信证券则是为股东及其关联方提供融资，被撤销业务许可，同时被处以120万元的罚款。上述4家券商合计被罚没1.05亿元。

　　据证监会网站披露，在2016年至2018年三年期间，证监会对10家次证券公司作出行政处罚。

　　近日，融易新媒体，中国证监会党委委员、副主席李超在中国证券业协会第六届理事会第十六次会议上表示，证券公司作为资本市场重要的中介机构，要客观、准确地认识资本市场在经济金融中的地位，不断推进行业文化建设，提升公司内部约束力，持续加强中介机构能力建设，打造健康的行业生态，更好地发挥资本市场在优化资源配置、发展直接融资、推动产业结构调整升级等方面的作用。

　　董登新认为，如果券商行为不规范，可能会导致“监守自盗”。要督促券商勤勉尽责，需要从内外两方面来下手：从外部来看，需要对券商的行为规范需要有严格的监管；从券商内部来看，也需要有严格的风控机制和完善的法人治理，对内部人员有严格的行为约束。

　　证监会对中介机构未勤勉尽责的态度也很明确，“对于中介机构围绕上市公司开展证券业务未勤勉尽责的，证监会坚持一案双查，违法上市公司与不良中介一起处罚，严格处罚，绝不姑息，倒逼中介机构诚实守信，勤勉尽责，发挥好资本市场‘看门人’作用。”

　　北京大学法学院教授、金融法研究中心副主任彭冰此前接受记者采访时表示，中介机构若是主动故意造假，《刑法》中有相关处罚规定，若是过失，则需要承担民事责任或受到行政处罚。另外可以通过鼓励中小投资者诉讼，加大索赔力度，让中介机构提升自身职业责任感。