突发！量化巨头遭重罚：暂停产品备案3个月！创始人刚2.85亿拍下上海豪宅

　　中基协重拳出手！

　　中基协网站今日公布了对明汯投资的纪律处分决定书，明汯投资将遭中基协公开谴责，并暂停受理私募基金产品备案三个月。

　　8月31日，上海证监局披露了3份罚单，剑指明汯投资及其员工的违规行为。相关信息显示，明汯投资在开展私募基金业务过程中，在监督管控员工不当行为、及时督促员工规范整改等方面，未实施有效内部控制，未尽谨慎勤勉义务，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款的规定，因此上海证监局决定对明汯投资采取责令改正的监管措施。

　　值得注意的是，不久前，明汯投资创始人、总经理裘慧明以2.85亿元竞得上海浦东华洲君庭一栋豪宅的消息广泛流传，相关话题冲上热搜榜单。

　　明汯投资遭中基协暂停受理私募基金产品备案三个月

　　中基协网站今日公布了对明汯投资的纪律处分决定书，公司将遭中基协公开谴责，并暂停受理私募基金产品备案三个月。

　　中基协发布的纪律处分决定书显示，经查，明汯投资员工卓灵晨、徐世骏通过自媒体公众号发表贬低行业其他机构的不当言论，并向不特定对象宣传推介私募基金产品，对行业声誉造成负面影响。明汯投资对此未能实施有效的内部控制，未能及时监督管控公司员工的前述不当行为，亦未能及时督促员工规范整改，构成未履行谨慎勤勉义务的违规情形。以上行为违反了《私募基金监管办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等关于私募基金管理人应当建立和实施有效的内部控制，牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，培养从业人员的合规与风险意识，营造合规经营的制度文化环境，保证管理人及其从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守的相关规定。

　　此外，中基协还同步下发了4份对明汯投资员工个人的纪律处分决定书，对涉事员工卓灵晨、徐世骏进行公开谴责，对法定代表人裘慧明、合规风控负责人侯亚楠进行了警告处分。

　　上海证监局对明汯投资采取责令改正措施

　　上海证监局网站8月31日曾发布关于对上海明汯投资管理有限公司采取责令改正措施的决定。

　　上海证监局发布的《关于对上海明汯投资管理有限公司采取责令改正措施的决定》指出，明汯投资在开展私募基金业务过程中，在监督管控员工不当行为、及时督促员工规范整改等方面，未实施有效内部控制，未尽谨慎勤勉义务，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款的规定，现决定对公司采取责令改正的监督管理措施。

　　另外，上海证监局还向明汯投资员工徐世骏、卓灵晨出具了警示函：徐世骏、卓灵晨作为私募基金从业人员，在从事私募基金业务过程中存在通过微信公众号向不特定对象宣传推介私募基金产品的行为，上海证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并要求其认真学习相关法律法规，强化守法合规意识，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为。

　　9月1日晚间，明汯投资就遭罚一事发布声明，称公司管理层已召集合规风控以及人事等相关部门人员，就传达《决定书》内容以及下一步的整改措施召开专题会议。

　　明汯称，2023年5月8日以来，上海市市监局和上海市证监局等相关部门就市场部员工个人注册的微信公众号相关事宜展开核查。核查结果表明，相关员工在公司不知情、未授权的情况下发布相关文章，属于员工个人行为。但该事件同时也暴露了公司在管理上存在的问题，公司在监督管控员工不当行为、及时督促员工规范整改等方面，未实施有效内部控制，未尽谨慎勤勉义务。

　　明汯表示，自事件发生以来，公司已对涉事员工采取惩戒措施、并采取了完善规章制度、强化合规审批流程及加强员工合规培训等措施。接下来我们还将按照相关法律法规的要求，由管理层和合规部门共同牵头起草整改计划书并落实整改措施，进一步完善内部控制机制，强化人员合规守法意识，采取切实有效措施避免类似问题再次发生。公司将以最高的合规标准落实相关要求，并将继续勤勉尽责为投资者创造长期价值，维护行业形象和发展环境。

　　曾遭同行联合曝光