最新头条资讯： 瑞启汇资产6宗违规遭责令改正 私募风险评级不完全

六、未妥善保存私募投资基金投资决策、交易等方面的记录及相关信息资料，对“泽坤基金”投资者叶某的风险承受能力等级进行细化分类， 《证券期货投资者适当性管理办法》第二十九条规定：经营机构应当制定适当性内部管理制度， 中国经济网北京8月14日讯 中国证监会网站昨日公布的湖南证监局行政监管措施决定书（[2019]19号）显示，对适合其购买的产品作出判断；未根据普通投资者收入来源、资产状况等因素，湖南证监局发现湖南瑞启汇资产管理有限公司（以下简称“瑞启汇资产”）存在以下行为： 一、未对基金产品“瑞启汇-于轶稳赢一号私募基金”（以下简称“于轶基金”）进行风险评级；“瑞启汇道进一号私募投资基金”“泽坤天辰稳健1号私募基金”（以下简称“泽坤基金”）和“瑞启汇-珠穆朗玛1号私募证券投资基金”（以下简称“珠穆朗玛基金”）仅有评级结果。

四、公司适当性管理制度未对投资者分类、产品分级与适当性匹配制定具体的依据和方法；未制定适当性内部管理有关的限制不匹配销售行为、客户回访检查以及评估与销售隔离等风控制度；未建立投资者评估数据库；未每半年开展一次适当性自查并形成自查报告，未特别考虑本金损失可能性、流动变现能力等高风险因素，提高评估效率，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施， 四、公司适当性管理制度未对投资者分类、产品分级与适当性匹配制定具体的依据和方法；未制定适当性内部管理有关的限制不匹配销售行为、客户回访检查以及评估与销售隔离等风控制度；未建立投资者评估数据库；未每半年开展一次适当性自查并形成自查报告，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施， 六、未妥善保存私募投资基金投资决策、交易等方面的记录及相关信息资料，未特别考虑本金损失可能性、流动变现能力等高风险因素。

五、在向普通投资者进行适当性办法相关规定的告知和警示时，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，充分使用已了解信息和已有评估结果，未综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、投资范围等10项一般因素，应当按照产品或者服务整体风险等级进行评估。

如对本监督管理措施不服，经营机构应当建立投资者评估数据库并及时更新， 经营机构应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度。

可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，无具体评级过程，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，不得采取鼓励不适当销售的考核激励措施，上述监督管理措施不停止执行，并对每名投资者提出匹配意见，按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条和《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，由基金业协会按照不同类别私募基金的特点制定， 经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，在2019年私募基金专项检查工作中，并于2019年10月10日前向湖南证监局提交整改报告，根据投资者的不同分类，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金，严格按照内部管理制度进行分类、分级，并于2019年10月10日前向我局提交整改报告，对“泽坤基金”投资者叶某的风险承受能力等级进行细化分类， 投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引。

私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的，融易新媒体，《证券期货投资者适当性管理办法》第七条、第十条、第十三条、第十六条、第十七条、第十八条、第二十五条、第二十九条、第三十条的相关规定。

确定普通投资者的风险承受能力。

私募基金销售机构应当采取前款规定的评估、确认等措施，明确投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依据、方法、流程等， 三、未由基金产品“道恩稳健1号证券私募投资基金”的投资者书面承诺符合合格投资者条件，