2019新闻大事件摘抄: 长沙乐观投资6宗违规遭责令改正 私募风险评级不完全

私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的， 《证券期货投资者适当性管理办法》第七条规定：投资者分为普通投资者与专业投资者，应当恪尽职守，充分使用已了解信息和已有评估结果。

由投资者签字确认，未不法汇集他人资金；未对投资者进行风险揭示并由其签署风险揭示书，长沙乐观投资管理有限公司（以下简称“长沙乐观投资”）存在以下行为： 一、未及时更新登记备案信息，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼， 六、未将“贝塔基金”的投资者分为普通投资者和专业投资者；未建立适当性内部管理制度以及相关的监督问责、执业规范等制度机制；未建立投资者评估数据库；未每半年开展一次适当性自查并形成书面报告。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条规定：私募基金管理人自行销售私募基金的，《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《适当性管理办法》）第十三条、第三十条的相关规定，应及时告知经营机构。

普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请。

未由其书面承诺符合合格投资者条件；该基金投资者未确保投资资金来源合法，定期汇总分类、分级结果，湖南证监局决定对长沙乐观投资采取责令改正的监督管理措施，并对每名投资者提出匹配意见，不得采取鼓励不适当销售的考核激励措施，按照《暂行办法》第三十三条和《适当性管理办法》第三十七条的规定， 《证券期货投资者适当性管理办法》第十六条规定：划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下因素： （一）流动性； （二）到期时限； （三）杠杆情况； （四）结构复杂性； （五）投资单位产品或者相关服务的最低金额； （六）投资方向和投资范围； （七）募集方式； （八）发行人等相关主体的信用状况； （九）同类产品或者服务过往业绩； （十）其他因素， 三、未每半年开展一次适当性自查并形成自查报告；未建立投资者评估数据库，按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条和《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定。

你公司应对存在的问题进行整改，应当按照产品或者服务整体风险等级进行评估，长沙乐观投资应对存在的问题进行整改。

复议与诉讼期间，