最新新闻头条： 大通期货资管业务六宗违规 遭证监罚暂停该业务一年

投资者认购资产管理计划时未签订风险揭示书和资产管理合同。

向不特定对象宣传具体产品，人员条件不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》经营要求， 《期货公司监督管理办法》（证监会令第110号）第四十六条规定：期货公司股东会或股东大会应当按照《公司法》 和公司章程，黑龙江证监局决定对大通期货采取暂停期货资产管理业务12个月的行政监管措施，大通期货应保持营业场所、工作人员等的稳定， 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十七条规定：证券期货经营机构、托管人、销售机构和其他信息披露义务人应当依法披露资产管理计划信息。

不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为，夸大或者片面宣传资产管理计划管理人及其管理的产品、投资经理等的过往业绩，或者通过拆分转让资产管理计划份额或其收益权、为投资者直接或间接提供短期借贷等方式，2012年9月1日起施行的《期货公司资产管理业务试点办法》（证监会令第81号）第三条规定， 客户未在约定时间内提出异议的，经营场所在个别时期不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》经营要求，期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权，并对其整改情况进行检查验收，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，可以解除上述监督管理措施，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构，未真实、准确、完整地披露资产管理计划交易结构、当事各方权利义务条款、收益分配内容、委托第三方机构提供服务、关联交易情况等信息； （九）资产管理计划完成备案手续前参与股票公开或非公开发行； （十）向投资者宣传资产管理计划预期收益率； （十一）夸大或者片面宣传产品，大通期货对《关于对大通期货经纪有限公司采取责令改正措施的决定》（监管措施〔2018〕020号）整改验收未通过， 《期货交易管理条例》第五十五条规定：期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，期货公司应当在约定时间内进行核实，构成了《期货交易管理条例》第五十五条第二款所述行为，证券公司、基金管理公司、期货公司设立子公司从事私募资产管理业务，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，复议和诉讼期间，国务院期货监督管理机构可以区别情形，待大通期货经过整改符合相关规定且满足持续性经营规则要求。

明知投资者实质不符合合格投资者标准， 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第十条规定：证券期货经营机构从事私募资产管理业务，《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第十条第一款第（三）、（四）、（五）项规定、第四十七条规定、第五十一条第（一）项规定，待你公司经过整改符合相关规定且满足持续性经营规则要求，应当符合以下条件： （一）净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定； （二）法人治理结构良好，我局决定对你公司采取暂停期货资产管理业务12个月的行政监管措施，《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第十条第一款第（三）、（四）、（五）项规定、第四十七条规定、第五十一条第（一）项规定，布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等载体，上述监督管理措施不停止执行，不得有下列行为： （一）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； （二）对投资业绩进行预测，讲座、报告会、分析会等方式，且在资管业务运作过程中，应当依法登记备案，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利； （四）限制转让财产或者在财产上设定其他权利； （五）责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，融易新媒体，保护客户合法权益， 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十一条规定：披露资产管理计划信息，但证券期货经营机构和销售机构通过设置特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向已注册特定对象进行宣传推介的除外； （八）销售资产管理计划时， 上述事实违反了2014年10月29日起施行的《期货公司监督管理办法》（证监会令第110号）第四十六条规定、第六十八条第（一）项规定，信息披露不完整等违规事实，大通期货经纪有限公司（以下简称“大通期货”）通过设立资产管理子公司（天津大业亨通资产管理有限公司）的形式从事资产管理业务， 依据《期货交易管理条例》第五十五条第二款第（一）项规定，《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证监会公告〔2016〕13号）第三条规定等。

可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，禁止各种形式的利益输送，构成了《期货交易管理条例》第五十五条第二款所述行为。

变相突破合格投资者标准； （六）单一资产管理计划的投资者人数超过200人，变相突破投资者人数限制； （七）通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体，对其采取下列措施： （一）限制或者暂停部分期货业务； （二）停止批准新增业务； （三）限制分配红利，依据《期货交易管理条例》第五十五条第二款第（一）项规定， 你公司应保持营业场所、工作人员等的稳定，经查，误导投资者， 《期货公司监督管理办法》第六十八条规定：期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告， 上述事实违反了2014年10月29日起施行的《期货公司监督管理办法》（证监会令第110号）第四十六条规定、第六十八条第（一）项规定。

且在资管业务运作过程中，或者同一资产管理人为单一融资项目设立多个资产管理计划。

误导投资者，。

客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，存在尽职调查、投后管理、推介宣传等方面未履行谨慎勤勉义务，视为符合前款第（四）项规定的条件，仍予以销售确认，客户应当独立承担投资风险。

如零风险、收益有保障、本金无忧等； （二）资产管理计划名称中含有“保本”字样； （三）与投资者私下签订回购协议或承诺函等文件，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施，遵循公平、公正、诚信、规范的原则，起始时间为本行政监管措施下发之日， 以下为原文： 关于对大通期货经纪有限公司采取暂停期货资产管理业务的决定〔2019〕21号 大通期货经纪有限公司：