作为全球规模最大、交易最活跃的投资者群体,1.8亿A股投资者保护工作,事关中国资本市场长期健康发展的基础。而日前举行的“5·15全国投资者保护宣传日”明确下一步投资者保护工作的重点。种种迹象显示,伴随各项制度的完善,有利于全面加强投资者保护的市场生态正在逐步形成。
下阶段重点框定“四个一”
5月15日,证监会在北京举办2021年“5·15全国投资者保护宣传日”活动,主题为“心系投资者 携手共行动——守初心 担使命,为投资者办实事”。证监会主席易会满宣布启动“重走百年路,投教红色行”投资者保护宣传活动,并为宣讲团代表授旗。
在本次活动上,证监会副主席阎庆民透露了下一阶段证监会投资者保护工作的要点。他指出,投资者保护是一项长期性、基础性工作,下一步,证监会将坚持把尊重投资者、敬畏投资者、保护投资者作为监管的主题主线,进一步强化“大投保”理念,积极构建公开公平公正的市场环境,为广大投资者提供更加有效的监管保护和救济渠道,融易新媒体,切实增强投资者的安全感、获得感。重点做到“四个一”。
一是进一步推进“一系列”的资本市场改革举措。大力推动提高上市公司质量,继续引导上市公司通过现金分红、股份回购等方式切实回报投资者。坚持“零容忍”打击各类证券违法违规乱象,持续优化市场生态,增强投资者信任和信心。压实中介机构责任,推动各类资产管理机构努力提升专业能力与合规管理水平,更好发挥资本市场财富管理功能。加快推进资本市场基础制度建设,完善多层次市场体系。
二是进一步完善“一揽子”的配套制度体系。紧紧围绕推进新证券法的贯彻落实,加快有关配套规章制度的制定、修订,抓紧完善相应的工作措施和标准。适时研究启动制定投资者权益保护条例。研究建立投资者保护专项赔偿基金。
三是进一步健全“一竿子”到底的维权机制。发挥投资者行权维权“机制群”效应,推动投保机构代表人诉讼常态化开展,充分发挥投保利器作用。践行新时代“枫桥经验”,提升证券期货纠纷多元化解的制度化、规范化水平。总结先行赔付等机制成功经验,丰富支持诉讼实践案件。
四是进一步丰富“一篮子”的便利服务。加大科技手段在投资者保护工作中的运用,用好投资者服务热线、办好投资者自己的网站,逐步建立全国投资者数据库,推动完善在线法律援助等工作,使投资者维权从“线下跑”向“网上办”转变。充分发挥投教基地优势,继续推动投教纳入国民教育。
在过去一年中,投资者保护工作取得了重要成果。数据显示,2020年各调解组织共受理调解案件6100余件,调解成功4900余件,涉及金额超过8亿元。目前,累计已有5万多名投资者通过纠纷多元化解、支持诉讼、先行赔付、示范判决等各类维权机制挽回损失。12386服务热线累计处理投资者诉求60余万件。此外,目前已有31个省市自治区将投资者教育纳入国民教育体系,累计在近5000所学校开展教学试点。全国范围内证券期货投资者教育基地已达140余家,投资者教育服务体系日益完善。在世界银行发布的《全球营商环境报告2020》中,我国“保护中小投资者”指标连续两年大幅提升,从119位提升至28位。
投资者保护不断落到实处
自2020年3月1日新《证券法》正式实施以来,从证券监管部门、交易所、股转系统到投服中心、协会组织等均在证券期货纠纷多元化解机制建设等方面持续推进,各大证券公司也将投资者保护纳入经营发展战略。资本市场投资者保护体系日臻完善,尤其是对中小投资者的保护也正逐渐落到实处。
我国关于证券纠纷代表人诉讼的司法实践不断迈上新台阶。5月11日,由中证资本市场法律服务中心提供损失核定支持的315名投资者诉飞乐音响虚假陈述纠纷案在上海金融法院公开宣判,被告向原告赔偿损失共计1.23亿余元,人均获赔39万余元。该案是新《证券法》证券代表人诉讼制度的首次落地,也是最高人民法院《关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》(下称“代表人诉讼司法解释”)出台后“代表人诉讼+专业机构损失核定”的首次全面实践。
“该案的成功审理,是加强资本市场基础制度建设的重要成果,也是我国民事诉讼制度的重要创新,对于构建公正高效便捷的中小投资者司法保护体系具有重要意义。”复旦大学中国金融法治研究院副院长、泛海国际金融学院教授施东辉指出,“首先,通过代表人机制,能够大幅降低投资者的维权成本和诉讼风险,有利于受损的中小投资者得到公平、高效的赔偿。其次,能够大幅提高违法违规成本,有效遏制和减少资本市场违法犯罪行为的发生,营造良好的金融市场生态,为股票发行注册制改革‘保驾护航’。第三,可以有效督促上市公司及其高管守法经营、依法披露,提高经营透明度,培育良好的公司治理文化。”
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