资管、债券、风险管理、廉洁从业等问题纷至，中邮证券一年内四收罚单，去年底董事长、总经理双双变更

　　5月11日，中邮证券收到去年以来第四张罚单，事涉资管业务和内部控制问题。 

　　陕西证监局认为，中邮证券存在两大问题：一是公司廉洁从业内部控制不完善；二是资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员收入递延支付制度执行不规范。证监局对时任总经理兼法定代表人丁奇文、时任资产管理分公司总经理李小振、资产管理分公司副总经理胡韧出具警示函。 

　　中邮证券此次被罚，并非孤立事件，公司去年已因风险管理、债券业务、资管业务存在的问题三次遭遇监管处罚。 

　　2020年底，中邮证券董事长、总经理发生变更，新任高管分别具有丰富的审计和资管经验。新任董事长郭成林曾任中国建筑股份有限公司审计局长、财务资金部总经理、中国邮政集团党组成员、总会计师等职务；新任总经理步艳红曾任职于中国邮储银行资管部总经理、中邮理财总经理。 

　　中邮证券被责令改正，时任总经理连带被罚

　　5月11日，陕西证监局通告，决定对中邮证券采取责令改正的监管措施，并对时任总经理兼法定代表人丁奇文在内的三名管理人员出具警示函，事因公司资产管理业务中存在的问题。

　　陕西证监局认为，中邮证券存在两大问题： 

　　一是公司廉洁从业内部控制不完善，未制定事后追责机制，不同部门确定廉洁从业责任人和监督人的标准不统一，资产管理分公司廉洁从业风险点梳理不全面，未包含“让渡资产管理账户实际投资决策权限”等风险点及相应风险控制措施，未结合岗位、人员调整情况及时更新廉洁从业风险防控目录，不符合《证券期货经营机构及其从业人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第四条第一款、第六条的规定。 

　　二是资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员收入递延支付制度执行不规范，2018年度和2019年度递延支付的收入金额低于40%，部分资产管理计划所持有的金融工具估值不合理，不符合《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（证监会公告〔2018〕31号）第四十一条、第三十四条第一款和第三十五条第（二）项的规定。 

　　根据相关规定，证监局决定对中邮证券采取责令改正的监督管理措施。陕西证监局要求，公司应采取有效措施，完善内部控制机制，提高各层级人员合规意识，按照内部制度追究责任，自收到本决定书之日起3个月内向证监局提交书面整改报告。在完成整改并经陕西证监局验收前，不得新增资产管理业务。 

　　与此同时，针对以上问题，陕西证监局对中邮证券时任总经理兼法定代表人丁奇文在内的三名高管出具警示函。 

　　陕西证监局认为，丁奇文、李小振、胡韧分别为中邮证券时任总经理兼法定代表人、时任资产管理分公司总经理、资产管理分公司副总经理，对上述违规行为负有责任。 

　　根据《证券期货经营机构及其从业人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十八条、第二十一条和《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第七十八条规定，陕西证监局决定对丁奇文、李小振、胡韧采取出具警示函的监督管理措施。 

　　去年已三次被罚，将帅齐换 

　　中邮证券此次被罚，并非孤立事件，公司去年已因风控问题三次遭遇监管处罚。此外，公司已于去年底更换董事长和总经理等高管职务。 

　　2020年6月，证监会下达《关于对郑文学、吴昊采取监管谈话措施的决定》，中邮证券资产运营部郑文学作为西王债相关交易投资经理，吴昊作为西王债、“17海发03”以及新华基金开展逆回购交易的交易员，未妥善留存异常交易询价记录并向风控部门充分明晰交易动机，对异常交易监控与报备制度实际执行流于形式，对此负有直接责任。因此，证监局决定对其采取监管谈话措施。 

　　2020年8月份，证监会针对针对中邮证券下发了责令处分有关人员措施的决定，指出公司存在的四个问题，分别为人员岗位混同，异常交易缺乏管控，信息监测系统建设不完善和自营远期业务交易对手管理制度缺位，并指出中邮证券存在内控存在缺陷，经营管理混乱。 

　　就异常交易缺乏管控这个问题来看，2019年2月，中邮证券资产运营部以高于中证估值2.93%的价格将“17海发03”卖给财通资管，融易资讯网（www.ironge.com.cn），无法提供询价记录；2019年6月，资产运营部以低于基准利率214基点的价格与新华基金开展逆回购交易，相关交易未向公司风控部报备；2019年1月，资管分公司以偏离中证估值1.81%的净价卖出“18新昌02”，异常交易未向公司风控部报备；2019年10月，西王债券已出现违约，资产运营部以高于市场估值130.2%的净价卖出西王债券，报备仅说明“双方蹉商决定”。