巨丰投资遭处罚 暂停新增客户3个月

　　张露  

　　又有一家老牌投顾机构领罚。证监会此前披露的一则处罚信息显示，巨丰投资被暂停新增客户3个月。这家成立24年之久的老牌投顾机构涉及无证荐股、非法宣传等五项违规行为。今年以来，监管层对于“无证荐股”“误导性宣传”等违规投顾服务行为重拳出击。证监会也对券商投顾服务从严监管，如违反相关规定，存在虛假、误导性宣传，或存在实际提供的服务与服务协议约定不一致等情况，证监会将依法予以严厉打击。 

　　文/广州日报讯全媒体记者张露 

　　证监局责令其应在5月31日前完成整改 

　　近期，陕西证监局官网披露最新罚单，对陕西巨丰投资资讯有限责任公司（以下简称“巨丰投资”）采取责令改正并暂停新增客户3个月措施的决定。 

　　陕西证监局表示，发现该公司存在五大违规行为：一是对证券投资顾问业务推广环节留痕管理不到位；二是无证券投资顾问执业资格人员向客户提供证券投资建议；三是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范，对服务能力进行虚假、不实、误导性的营销宣传；四是证券投资顾问向客户提供证券投资顾问服务时，未告知客户证券投资顾问的姓名及其登记编码；五是你公司在提供投资顾问服务时依据相关机构的研究报告作出投资建议的，未向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。 

　　陕西证监局表示，以上事实有现场检查事实确认书、客户营销服务记录等证据证明。该公司近年来多次发生上述违规行为，融易新媒体，反映出公司合规管理和内部控制存在缺陷，按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定，证监局责令巨丰投资应当在5月31日前完成整改，并提交书面整改报告；责令公司自收到监管措施之日起暂停新增客户3个月。 

　　记者查询天眼查获悉，巨丰投资成立于1997年，注册资本500万元，是经中国证监会批准的首批证券投资资讯机构。 

　　监管层加大对投顾机构、证券公司投顾业务的监管 

　　随着股票市场持续受到市场关注，“无证荐股”“误导性宣传”乱象屡有发生。今年以来，监管层加大对投顾机构、证券公司投顾业务的监管，同时向广大投资者点名“股市黑嘴”。 

　　在4月16日，证监会在其官网发布了《被采取暂停新增客户的行政监管措施且处于整改期的证券投资咨询机构名录（2021年3月）》。包括上海森洋投资咨询有限公司、福建天信投资咨询顾问股份有限公司、上海证券之星综合研究有限公司、大连华讯投资股份有限公司、陕西巨丰投资资讯有限责任公司北京分公司等在内的17家机构赫然在列。 

　　证监会4月初表示，针对证券公司从事证券投资顾问业务中存在的虚假、误导性宣传，或存在实际提供的服务与服务协议约定不一致等情况，证监会将依法予以严厉打击。 

　　证监会表示，《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，证券公司开展证券投资顾问业务过程中“禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益”，且“提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议”，并在协议中明确“当事人的权利义务、服务的内容和方式、证券投资顾问的职责和禁止行为”等事项。下一步，证监会将持续督促证券公司合规展业，切实保护投资者合法权益。