国开证券再领监管“罚单”：两任负责人被约谈，分公司前总经理向利益关系人提供财物

　　华夏时报（）记者 喻莎 胡金华 上海报道 

　　时隔不到半年，国开证券再次收到监管“罚单”。 

　　近日，中国证监会上海证监局对国开证券上海分公司采取责令改正措施，并对两任负责人采取监管谈话措施。经查，国开证券上海分公司时任总经理郭伟在内部检查中被发现存在向利益关系人提供财物的情形，但该分公司未向上海证监局报告该违规行为，同时分公司未向上海证监局报备反洗钱制度和组织架构等情形，反映出该分公司内部控制不完善，合规管理存在缺陷。 

　　《华夏时报》记者梳理发现，违反廉洁从业和反洗钱制度的相关规定，是国开证券管理层人员接受监管谈话的主要原因。而加大反洗钱监管力度、加强全行业廉洁从业也是近两年来证券监管机构的监管重点。 

　　值得注意的是，融易新媒体，去年末，国开证券就曾因股票质押违规被要求责令改正并增加内部合规检查次数。时隔半年再次收到监管“罚单”，公司有无按照规定增加内部合规检查次数？对于本次罚单中提及的问题将采取哪些措施？公司廉洁从业内控机制是怎样的？是否完善？针对上述问题记者致电国开证券并向其发送采访函，截至发稿未获回复。 

　　“营造良好从业环境，首先要提升从业人员的自律性与对证券法规则的熟悉，不做违反证券法等相关规则，证券机构定期安排从业人员培训，或定期进行业务及法规考核，让从业人员熟悉法律法规，提升从业人员自身的业务能力与综合能力。”财经评论员郭施亮在接受《华夏时报》记者采访时表示。 

　　上海分公司负责人接受监管谈话 

　　4月19日，上海证监局公开了两份监管谈话通知，谈话对象是国开证券上海分公司现任负责人夏文超及前任总经理郭伟。 

　　上海证监局发现，郭伟担任该分公司总经理期间，存在以下问题：郭伟于2018年至2019年任职期间，存在向利益关系人提供财物的情形；该分公司存在未向我局报备反洗钱制度和组织架构等情形。而郭伟担任该分公司时任负责人，对分公司上述违规行为负有责任，被上海证监局采取监管谈话措施。 

　　上海证监局官网显示，国开证券上海分公司存在未向监管报备反洗钱制度和组织架构等情形，反映出该分公司内部控制不完善，合规管理存在缺陷。夏文超作为分公司现任负责人，对分公司上述行为负有责任，上海证监局决定对其采取监管谈话措施，落款时间为3月10日。 

　　同时，上海监管局发布了对国开证券上海分公司采取责令改正措施的决定，根据处罚决定，国开证券上海分公司时任总经理郭伟在内部检查中被发现存在向利益关系人提供财物的情形，但该分公司未向上海证监局报告该违规行为，未报备反洗钱制度和组织架构等情形，反映出该分公司内部控制不完善，合规管理存在缺陷。 

　　根据相关规定，决定对该分公司采取责令改正的行政监管措施。国开证券上海分公司应在收到该决定书之日起3个月内完成整改，并向上海监管局提交书面整改报告。

　　持续完善廉洁从业内控机制 

　　记者梳理发现，违反廉洁从业和反洗钱制度的相关规定，是国开证券管理层人员接受监管谈话的主要原因。而加大反洗钱监管力度、加强全行业廉洁从业也是近两年来证券监管机构的监管重点。 

　　证监会发布的廉洁从业规定第九条第一款明确规定，证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益，包括提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利。郭伟遭遇监管谈话的原因之一则是存在向利益关系人提供财物的情形。