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ST康美事件后，16名广发证券保代跳槽至国泰君安

2021-04-21 18:31:18来源：第一财经

文章导读
ST康美事件后，16名广发证券保代跳槽至国泰君安...

　　有知情的券商人士告诉第一财经，ST康美事件后，确实有一些广发证券的保荐代表跳槽到国泰君安。 

　　第一财经查阅证券业协会网站信息发现，有16名广发证券的保荐代表在2019年下半年开始陆续加入到国泰君安担任保荐代表（详细见下图）。

ST康美事件后，16名广发证券保代跳槽至国泰君安

　　值得注意的是，2020年7月10日，证监会对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书。同年7月20日，广发证券发布公告称，该公司及相关人员分别收到广东证监局的《行政监管措施事先告知书》，公司被采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。 

　　也就是，2020年7月20日至2021年1月19日期间，广发证券保荐机构资格被暂停；在2020年7月20日至2021年7月19日期间，广发证券债券承销业务有关文件暂不被受理。 

　　对于国泰君安证券为何招揽这么多的投行人员，上述券商人士称，这应该跟国泰君安重视投行业务有关，去年国泰君安集团投资银行业务推行事业部制改革，融易新媒体，加快IPO发展，深耕重点客户、重点产业和重点区域，招揽成熟的投行团队进来，也有利于投行实力的上升。

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