2月8日,厦门证监局披露对拓界(厦门)股权投资基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定。
经查,拓界(厦门)股权投资基金存在以下问题。
一、管理的拓界恒欣(厦门)股权投资基金合伙企业(有限合伙)等多个合伙企业未在中国证券投资基金业协会办理基金备案。
二、拓界恒欣(厦门)股权投资基金合伙企业(有限合伙)等多个合伙企业存在向非合格投资者募集资金行为。
三、拓界恒欣(厦门)股权投资基金合伙企业(有限合伙)等多个合伙企业与投资者签署协议约定预期年化收益率。
四、不配合开展检查工作,未提供拓界恒欣(厦门)股权投资基金合伙企业(有限合伙)等多个合伙企业募资、投资等相关资料文件。
上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,融易新媒体,以下简称《办法》)第八条、第十一条第一款、第十五条和第二十六条的规定。根据《办法》第三十三条的规定,厦门证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施,并记入诚信档案。
陈水平作为拓界公司副总经理、合规风控负责人,未能恪守职业道德和行为规范,对拓界公司上述违规行为负有直接主管责任,违反了《办法》第四条第二款规定。根据《办法》第三十三条的规定,厦门证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施,并将相关情况记入诚信档案。
林雄作为拓界公司法定代表人、董事长,未能恪守职业道德和行为规范,对拓界公司上述违规行为负有直接主管责任,违反了《办法》第四条第二款规定。根据《办法》第三十三条的规定,厦门证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施,并将相关情况记入诚信档案。(文/新浪财经 郝显)
近日,华宝基金发布2022年下半年市场展望及大类资产配置,主题:越过山丘。华宝基金董事总...
2 华宝基金李慧勇下半年市场展望:对港股保持乐观态度,关注高近日,华宝基金发布2022年下半年市场展望及大类资产配置,主题:越过山丘。华宝基金董事总...
3 张铮烁离任德邦锐裕利率债 陈雷继续管理近日,德邦基金管理有限公司通告称,张铮烁离任德邦锐裕利率债债券,陈雷继续管理。 资料...
4 关旭离任南华基金旗下3只基金基金经理助理职务近日,南华基金管理有限公司通告称,因管理需要,公司解聘关旭“南华丰淳混合型证券投资...
5 诺德新旺增聘基金经理朱明睿管理 年内跌16.6%中国经济网北京7月5日讯近日,诺德基金管理有限公司通告称,增聘基金经理朱明睿管理诺德新...
6 汇安嘉裕纯债债券基金增聘黄济宽管理近日,汇安基金管理有限责任公司通告称,增聘基金经理黄济宽,与金鸿峰共同管理汇安嘉裕...
7 北信瑞丰平安中国主题灵活配置换将 邹杰离任增聘石础今日,北信瑞丰基金管理有限公司发布基金经理变更通告,北信瑞丰平安中国主题灵活配置混...
8 北信瑞丰外延增长主题增聘基金经理石础 庞文杰离任今日,北信瑞丰基金管理有限公司发布调整基金经理通告称,北信瑞丰外延增长主题灵活配置...
9 东方红启程三年持有混合增聘基金经理傅奕翔昨日,上海东方证券资产管理有限公司发布基金经理变更通告,东方红启程三年持有混合(A类...
10 谢创离任创金合信泰盈双季红定开债券昨日,创金合信基金管理有限公司发布基金经理变更通告,谢创因工作安排需要离任创金合信...
近日,华宝基金发布2022年下半年市场展望及大类资产配置,主题:越过山丘。华宝基金董事总...
2 华宝基金李慧勇下半年市场展望:对港股保持乐观态度,关注高近日,华宝基金发布2022年下半年市场展望及大类资产配置,主题:越过山丘。华宝基金董事总...
3 张铮烁离任德邦锐裕利率债 陈雷继续管理近日,德邦基金管理有限公司通告称,张铮烁离任德邦锐裕利率债债券,陈雷继续管理。 资料...
4 关旭离任南华基金旗下3只基金基金经理助理职务近日,南华基金管理有限公司通告称,因管理需要,公司解聘关旭“南华丰淳混合型证券投资...
5 诺德新旺增聘基金经理朱明睿管理 年内跌16.6%中国经济网北京7月5日讯近日,诺德基金管理有限公司通告称,增聘基金经理朱明睿管理诺德新...
6 汇安嘉裕纯债债券基金增聘黄济宽管理近日,汇安基金管理有限责任公司通告称,增聘基金经理黄济宽,与金鸿峰共同管理汇安嘉裕...
7 北信瑞丰平安中国主题灵活配置换将 邹杰离任增聘石础今日,北信瑞丰基金管理有限公司发布基金经理变更通告,北信瑞丰平安中国主题灵活配置混...
8 北信瑞丰外延增长主题增聘基金经理石础 庞文杰离任今日,北信瑞丰基金管理有限公司发布调整基金经理通告称,北信瑞丰外延增长主题灵活配置...
9 东方红启程三年持有混合增聘基金经理傅奕翔昨日,上海东方证券资产管理有限公司发布基金经理变更通告,东方红启程三年持有混合(A类...
10 谢创离任创金合信泰盈双季红定开债券昨日,创金合信基金管理有限公司发布基金经理变更通告,谢创因工作安排需要离任创金合信...
热点 | 财经 | 科技 | 观点 | 产业 | 专栏 |
融易新媒体 备案号:津ICP备17005847号 Copyright © 2002-2022 ryxmt.com.cn 融易新媒体