西部证券两保代遭监管警示 保荐兴嘉生物履职不到位

　　中国经济网北京1月28日讯 上海证券交易所网站日前公布的监管措施决定书（〔2021〕3号）显示，经查明，何勇、李锋作为西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”，002673.SZ）指定的长沙兴嘉生物工程股份有限公司（以下简称“兴嘉生物”）申请首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐代表人，存在以下保荐职责履行不到位的情形。 

　　郑州兴之博生物科技有限公司（以下简称“郑州兴之博”）自2011年成立开始即为兴嘉生物的经销商，2017年度、2018年度为兴嘉生物前5大客户之一。何某某系郑州兴之博的实际控制人兼总经理。长沙厚逸管理咨询有限公司（以下简称“长沙厚逸”）系兴嘉生物员工持股平台，持有兴嘉生物11.29%的股份。 

　　2020年6月23日，首轮审核问询函要求说明经销商是否与兴嘉生物及其相关人员存在除购销外的其他关系。审核问询回复称，报告期内，经销商与兴嘉生物及其相关人员不存在除购销外的其他关系。 

　　科创板上市委员会审议会议召开前夕，上海证券交易所接到投诉举报称，兴嘉生物未披露何某某2017年曾通过长沙厚逸间接持有兴嘉生物股份等事项。对此，上海证券交易所向西部证券发出举报信核查函，要求其核查相关事项。根据西部证券于11月25日提交的举报信专项核查意见，何某某于2016年1月取得长沙厚逸3.6万元出资额，占长沙厚逸出资总额的1.21%，后于2017年12月退出长沙厚逸。11月26日，西部证券提交的举报信进一步核查回复认为，已对兴嘉生物进行了勤勉尽职调查，并督促兴嘉生物对上述不规范情况进行了整改。由于相关规则未明确“除购销外的其他关系”涵盖的具体范围，因兴嘉生物及中介机构疏忽，对信息披露要求理解不到位，将“除购销以外的其他关系”理解为关联关系，导致首轮审核问询回复中兴嘉生物说明与西部证券核查结论不准确。 

　　保荐代表人在履行职责过程中，未能对兴嘉生物重要经销商与兴嘉生物及其相关人员存在除购销外的其他关系的情况予以充分、全面核查，导致首轮审核问询回复意见与实际情况不符。上述行为不符合《保荐人尽职调查工作准则》等保荐人执业规范相关规定。此外，针对兴嘉生物发行上市申请文件存在信息披露不规范的情况，上海证券交易所已于2020年9月14日对保荐代表人何勇、李锋及西部证券保荐业务负责人、内核负责人进行谈话提醒，要求其进行整改，切实提高执业质量，但谈话提醒后保荐代表人仍出现上述履职不到位的情形。 

　　兴嘉生物重要客户与兴嘉生物之间是否存在特殊利益关系，是影响审核判断的重要因素，属于保荐代表人应该予以关注的重点事项。何勇、李锋作为保荐代表人，直接承担发行上市申请文件的编制和核查验证工作，履行相关保荐职责不到位，在上海证券交易所前期已经进行谈话提醒的情况下，仍未对自身职责履行中存在的问题予以高度重视，未充分核查并说明兴嘉生物与重要经销商之间的关系，也未认真阅读和理解审核问询问题，导致首轮审核问询回复出具的结论性意见与实际情况不符，直至举报信核查后才对相关结论进行更正。何勇、李锋的上述行为违反了《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》（以下简称《审核规则》）第十五条、第三十条、第四十二条等有关规定。 

　　鉴于前述事实和情节，根据《审核规则》第九条、第七十二条、第七十四条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，上海证券交易所决定采取以下监管措施：对保荐代表人何勇、李锋予以监管警示。 

　　经中国经济网记者查询，西部证券股份有限公司是全国首批规范类证券公司、第19家创新类证券公司和全国第19家上市券商，成立于2001年1月9日，注册资本44.70亿元。2012年5月3日,公司在深圳证券交易所正式挂牌上市，股票代码002673。公司股票先后被纳入沪深300、深证100和明晟指数（MSCI）成分股。2020年，公司被中国证监会评为A类A级证券公司。截至2021年1月6日，西部证券大股东为陕西投资集团有限公司，持股数量为13.22亿股，持股比例为29.57%。 

　　长沙兴嘉生物工程股份有限公司自2002年成立以来，持续专注、聚焦于新型、安全、高效的矿物微量元素研发、生产、推广与销售。公司已拥有氨基酸络（螯）合物、羟基氯化物、复合微量元素等产品。湖南兴嘉生物科技发展有限公司为第一大股东，持股43.79%。 

　　据上海证券报报道，2020年11月26日，上交所发布科创板上市委2020年第110次审议会议结果公告，兴嘉生物科创板上市申请遭否。由此，兴嘉生物成为继精英数智之后的2020年第二家科创板IPO被否企业。据披露，兴嘉生物上市申请受理日期为今年5月29日，保荐机构为西部证券，6月接受问询，目前已处于科创板上市申报终止状态。本次上市委会议向兴嘉生物提出的问询主要聚焦于是否存在经销商囤货、费用改列、科创板属性与行业定位等问题。