居间人管理存在较大缺陷，金信期货两宗违规遭责令改正！

　　近日，湖南证监局公布了一则对金信期货采取责令改正措施的决定。 

　　决定书显示，证监局在对金信期货的现场检查中发现其存在以下问题：一是公司治理不健全。股东会、董事会运作不规范，未按规定程序召开、未进行会议记录；董事会无投票记录，董事长选举程序缺失；独立董事未按规定对部分事项发表独立意见。以上问题违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令[2019]155号）第四十条、第四十六条规定。 

　　二是居间人管理存在较大缺陷，内部控制管理薄弱。对居间人尽职调查存在瑕疵，未按公司规定对部分居间人开发的客户及时进行回访，对客户的异常交易行为监控不到位，未及时对客户反映的居间人存在喊单等禁止行为进行核查和处理。以上问题违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令[2019]155号）第五十六条规定。 

　　因此根据《期货公司监督管理办法》（证监会令[2019]155号）第一百零九条的规定，湖南证监局决定对金信期货采取责令改正的监督管理措施。并要求金信期货应按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改，健全公司治理，完善内部控制，切实加强合规管理。

　　《期货公司监督管理办法》（证监会令[2019]155号）第四十条规定：期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。 

　　《期货公司监督管理办法》（证监会令[2019]155号）第四十六条规定：期货公司股东会或股东大会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会或股东大会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。 

　　《期货公司监督管理办法》（证监会令[2019]155号）第五十六条规定：期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。 

　　《期货公司监督管理办法》（证监会令[2019]155号）第一百零九条规定： 期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。 

　　官网显示，金信期货有限公司是一家于1995年经中国证券监督管理委员会批准、在湖南省工商行政管理局依法登记注册的有限责任公司（自然人投资或控股），经营范围为商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理，注册资本为壹亿捌仟零叁拾肆万元人民币。现下设分支机构5家。排名前三的股东分别为寿光美伦纸业有限责任公司，持股比例35.43%；湖南机油泵股份有限公司，持股比例18.11%；上海磐厚投资管理有限公司，持股比例14.17%。 

　　值得一提的是，在湖南监管局网站公布的《湖南辖区2019年度证券期货投诉情况通报》中，有2件针对期货经营机构的书面投诉，投诉对象均为金信期货，主要是反映公司股权转让和高管个人问题。 

　　另外值得注意的是，近期已有多家期货公司因内控合规问题收到罚单。 

　　12月9日，锦泰期货因交易系统故障被江苏证监局认定在事件中存在信息安全管理方面制度不完善、执行不到位问题，因此被责令改正；11月16日，广州金控期货因未对客户的异常交易行为实施有效监控、期货居间人管理方面存在缺陷被广东证监局要求责令改正； 11月5日，上海东方期货因公司治理不健全，内部控制混乱等多项违规收到上海证监局责令改正处罚；10月27日，鲁证期货天津营业部负责人崔茂宗因任职期间，明知居间人接受客户全权委托、代理客户从事期货交易，未向公司报告上述事项，未履行勤勉尽责义务遭到天津证监局出具警示函；10月12日，广州期货发布公告称收到中国证监会湖北证监局对其武汉营业部采取责令改正措施的决定。广州期货武汉营业部内部控制不完善，未能有效防范和控制风险，不符合相关规定被责令限期改正。