红塔证券单日遭减持近1400万股：年内同一股东减持超3700万股至少套现6.14亿元、今年6月份净亏损8900万元、年

　　单日被减持近1400万股，今年以来，红塔证券遭同一股东累计减持超3700万股，至少套现6.14亿元。值得注意的是，该减持计划是在红塔证券披露亏损的6月份财务数据简报三天后披露的。另外，今年以来，红塔证券还存在多次违规情形。 

　　单日被减持近1400万股 同一股东年内套现至少6.14亿元

　　巨潮资讯网显示，今年12月2日，红塔证券股东云南白药(000538,股吧)集团股份有限公司（简称云南白药）减持了红塔证券股份13,917,836（1392万股）。今年以来，截至12月2日，云南白药累计减持了红塔证券股份37,474,647股（3747万股）。 

　　需要注意的是，此次减持并非云南白药年内第一次减持红塔证券。巨潮资讯网显示，云南白药还于2020年10月26日、2020年11年25日分别减持了红塔证券7,704,886股（770.49万股）、15,851,925股（1585.19万股）。

（来源：巨潮资讯网）

　　据红塔证券近日披露的《关于股东减持达到1%的提示性公告》，截至 2020年12月2日，云南白药通过集中竞价交易方式累计减持了红塔证券股份37,474,647股，占红塔证券总股份的1.03%，减持价格区间为16.39-23.35元/股，即至少套现6.14亿元。 

　　该公告显示，本次权益变动前，云南白药持有公司股份持有公司股份 47,113,683股（4711.37万股），占公司总股本比例为1.30%，公司控股股东云南合和(集团)股份有限公司副总经理李双友担任云南白药董事，云南白药与云南合和(集团)股份有限公司合计持有公司股份1,141,813,725股，占公司总股本 31.43%。 

　　另外，据巨潮资讯网，红塔证券董事李双友亦为云南白药董事。

（来源：巨潮资讯网）

　　值得注意的是，上述股东的减持为红塔证券上市以来第一次有如此规模的股东减持情形。公开资料显示，红塔证券股份有限司于2019年7月5日在上交所上市。根据股东减持记录、高管减持记录，其自去年上市以来，仅有云南白药进行了减持。 

　　并且，按照云南白药的减持情况以及减持前的份额，即截至12月2日，云南白药已经累计减持其持有的红塔证券股份的79.54%。 

　　前脚披露8900万元亏损财务数据 后脚股东减持计划披露

　　其实，云南白药减持计划披露前三日，红塔股份6月份亏损的财务简报刚披露。 

　　今年7月3日，红塔证券披露《2020年6月财务数据简报》显示，2020年6月的营收为--8,605.83，净利润为-8,900.25万元。

（来源：巨潮资讯网）

　　就在该亏损月报披露后的第三天，红塔证券披露了《股东减持股份计划公告》，显示，云南白药因自身资金需求，拟自 2020 年 7 月 28日至 2021 年 1 月 23 日期间通过集中竞价方式或大宗交易方式减持股份不超过47,113,683 股（其中以集中竞价方式减持不超过 47,113,683 股，以大宗交易方式减持不超过 47,113,683 股），减持比例不超过公司股份总数的 1.30%，减持价格根据市场价格确定。

（来源：巨潮资讯网）

　　年内多次违规：打新弃购被拉黑半年 一业务三违规收警示函 

　　纵观红塔证券今年印迹，其除了被同一股东接连减持外，还存在多次违规情形，包括网下打新弃购被监管拉黑半年，以及有一业务存在三项违规被出具警示函。 

　　今年9月，中国证券业协会（简称中证协）发布《首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2020年第7号）》，显示，红塔证券股份有限公司自营账户于2020年9月8日起至2021年3月7日被列入了限制名单。 

　　中证协表示，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定，我会决定对在科创板“赛科希德”新股发行项目网下申购过程中，存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、十六条规定的股票配售对象列入限制名单。

（来源：中国证券业协会）