决定书称,中信建投证券发布的某研究报告存在以下问题:一是研究依据不充分,研究报告参考资料为电子平台个人账户上传文章,未进行规范信息源确认,关键数据交叉验证不足,数据基础不扎实;二是研究方法不够专业谨慎,分析逻辑客观性不足,以预测数据和假设条件主观推定结论。
上述行为违反了《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔2010〕28号)第九条、第十条规定。因此,根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条规定,北京证监局决定对中信建投证券采取责令改正的行政监管措施,同时要求其应进一步加强对研究报告的质量控制和合规审查,切实提升制作、发布研究报告的质量。并自收到本决定书之日起30日内向证监局提交书面整改报告。
据中信建投官网显示,中信建投证券成立于2005年11月2日,注册资本76.46亿元,在全国30个省、市、自治区设有320家营业网点,自2010年起连续十一年被中国证监会评为目前行业最高级别的A类AA级证券公司。其中,北京国有资本经营管理中心占总股份的35.11%,中央汇金投资有限责任公司占总股份的31.21%,香港中央结算有限公司其他代持股份占12.25%。
据中信建投证券三季报显示,2020年前三季度中信建投证券实现营业收入158.59亿元,同比增长63.55%;实现归属于上市公司股东的净利润74.91亿元,同比增长96.11%,实现基本每股收益0.94元/股,同比增长88.00%。
和讯商业指数显示,目前中信建投证券资本较为脆弱,信用风险评级处于B级;财务状况良好,评分730分(满分1000);企业创新力指数略有不足,仅有60.64(满分100)。
据不完全统计,这已经是中信建投证券年内第四次被处罚,处罚涉及经济业务及私募子公司等相关业务,其中涉及两次整改通知和两封警示函。今年3月5日,中信建投义乌分公司因存在私下提供虚假或者误导客户的信息的行为收到浙江证监局警示函并记入证券期货市场诚信档案。4月21日,中信建投证券管理8只私募资管计划,投资于同一资产的资金均超过该资产管理计划资产净值的25%,收到北京证监局警示函。7月29日,中信建投在尚未取得换发经营证券业务许可证的情况下,关闭了原营业场所;上海营口路证券营业部变更营业场所后,未及时向上海证监局申请换发经营证券业务许可证,收到上海证监局整改通知。
,融易新媒体近日,华宝基金发布2022年下半年市场展望及大类资产配置,主题:越过山丘。华宝基金董事总...
2 华宝基金李慧勇下半年市场展望:对港股保持乐观态度,关注高近日,华宝基金发布2022年下半年市场展望及大类资产配置,主题:越过山丘。华宝基金董事总...
3 张铮烁离任德邦锐裕利率债 陈雷继续管理近日,德邦基金管理有限公司通告称,张铮烁离任德邦锐裕利率债债券,陈雷继续管理。 资料...
4 关旭离任南华基金旗下3只基金基金经理助理职务近日,南华基金管理有限公司通告称,因管理需要,公司解聘关旭“南华丰淳混合型证券投资...
5 诺德新旺增聘基金经理朱明睿管理 年内跌16.6%中国经济网北京7月5日讯近日,诺德基金管理有限公司通告称,增聘基金经理朱明睿管理诺德新...
6 汇安嘉裕纯债债券基金增聘黄济宽管理近日,汇安基金管理有限责任公司通告称,增聘基金经理黄济宽,与金鸿峰共同管理汇安嘉裕...
7 北信瑞丰平安中国主题灵活配置换将 邹杰离任增聘石础今日,北信瑞丰基金管理有限公司发布基金经理变更通告,北信瑞丰平安中国主题灵活配置混...
8 北信瑞丰外延增长主题增聘基金经理石础 庞文杰离任今日,北信瑞丰基金管理有限公司发布调整基金经理通告称,北信瑞丰外延增长主题灵活配置...
9 东方红启程三年持有混合增聘基金经理傅奕翔昨日,上海东方证券资产管理有限公司发布基金经理变更通告,东方红启程三年持有混合(A类...
10 谢创离任创金合信泰盈双季红定开债券昨日,创金合信基金管理有限公司发布基金经理变更通告,谢创因工作安排需要离任创金合信...
近日,华宝基金发布2022年下半年市场展望及大类资产配置,主题:越过山丘。华宝基金董事总...
2 华宝基金李慧勇下半年市场展望:对港股保持乐观态度,关注高近日,华宝基金发布2022年下半年市场展望及大类资产配置,主题:越过山丘。华宝基金董事总...
3 张铮烁离任德邦锐裕利率债 陈雷继续管理近日,德邦基金管理有限公司通告称,张铮烁离任德邦锐裕利率债债券,陈雷继续管理。 资料...
4 关旭离任南华基金旗下3只基金基金经理助理职务近日,南华基金管理有限公司通告称,因管理需要,公司解聘关旭“南华丰淳混合型证券投资...
5 诺德新旺增聘基金经理朱明睿管理 年内跌16.6%中国经济网北京7月5日讯近日,诺德基金管理有限公司通告称,增聘基金经理朱明睿管理诺德新...
6 汇安嘉裕纯债债券基金增聘黄济宽管理近日,汇安基金管理有限责任公司通告称,增聘基金经理黄济宽,与金鸿峰共同管理汇安嘉裕...
7 北信瑞丰平安中国主题灵活配置换将 邹杰离任增聘石础今日,北信瑞丰基金管理有限公司发布基金经理变更通告,北信瑞丰平安中国主题灵活配置混...
8 北信瑞丰外延增长主题增聘基金经理石础 庞文杰离任今日,北信瑞丰基金管理有限公司发布调整基金经理通告称,北信瑞丰外延增长主题灵活配置...
9 东方红启程三年持有混合增聘基金经理傅奕翔昨日,上海东方证券资产管理有限公司发布基金经理变更通告,东方红启程三年持有混合(A类...
10 谢创离任创金合信泰盈双季红定开债券昨日,创金合信基金管理有限公司发布基金经理变更通告,谢创因工作安排需要离任创金合信...
热点 | 财经 | 科技 | 观点 | 产业 | 专栏 |
融易新媒体 备案号:津ICP备17005847号 Copyright © 2002-2022 ryxmt.com.cn 融易新媒体