光一科技股东占用资金等2宗违规 实控人龙昌明遭批评

　　中国经济网北京11月12日讯 近日，光一科技(300356.SZ)发布公告称，公司及相关当事人被深交所给予通报批评处分的决定。 

　　决定书显示，光一科技存在两宗违规行为，分别为非经营性资金占用、重大诉讼披露不及时。 

　　光一科技2020年5月19日披露的《关于回复深圳证券交易所关注函的公告》显示，2020年3月至4月光一科技控股股东江苏光一投资管理有限责任公司（以下简称“光一投资”）通过预付款形式非经营性占用光一科技资金1.20亿元。其中，光一科技2020年3月向句容南大置业有限公司支付投标保障金5000万元，向泰州建盈电力科技有限公司、江苏凯斯奇能源科技有限公司分别预付采购款2000万元、2000万元，上述款项最终流入光一投资，构成控股股东非经营性资金占用；光一科技2020年4月3日向南京鹏大科技发展有限公司（以下简称“南京鹏大”）预付采购款3000万元，南京鹏大以往来款方式将上述资金支付给光一投资，构成控股股东非经营性资金占用。截至2020年7月1日，上述占用资金已归还完毕。 

　　此外，光一科技2020年4月9日披露的《关于对外担保涉及诉讼的公告》显示，东证融汇证券资产管理有限公司2020年2月4日向法院起诉光一投资、光一科技等，融易资讯网（www.ironge.com.cn），请求判令光一投资对其所持南京捷尼瑞科技产业投资合伙企业（有限合伙）份额的优先回报承担差额补足及回购义务，光一科技等对上述义务承担连带清偿责任，诉讼金额为2.21亿元。2019年10月，龙源创新数字传媒（北京）股份有限公司起诉光一科技，诉讼金额为5046.29万元。上述诉讼涉及金额累计2.71亿元，占光一科技2018年末经审计归属于上市公司股东的净资产的25.74%，但光一科技未及时披露上述诉讼事项，直至2020年4月9日才予以补充披露。 

　　深交所指出，光一科技实际控制人、董事长兼总经理龙昌明未能恪尽职守、履行勤勉尽责义务，对光一科技上述违规行为负有重要责任。光一科技财务总监佟岩未能恪尽职守、履行勤勉尽责义务，对光一科技上述第一项违规行为负有重要责任。光一科技董事会秘书戴晓东未能恪尽职守、履行勤勉尽责义务，对光一科技上述第二项违规行为负有重要责任。 

　　鉴于上述违规事实及情节，根据深交所《创业板股票上市规则（2020年修订）》第12.4条、第12.5条、第12.6条和《上市公司纪律处分实施标准（试行）》第十六条、第二十条的规定，经深交所纪律处分委员会审议通过，作出如下处分决定： 

　　一、对光一科技给予通报批评的处分； 

　　二、对控股股东江苏光一投资管理有限责任公司给予通报批评的处分； 

　　三、对光一科技实际控制人、董事长兼总经理龙昌明，财务总监佟岩，董事会秘书戴晓东给予通报批评的处分。 

　　此外，对于光一科技及相关当事人的上述违规行为和深交所给予的处分，深交所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。 

　　相关规定： 

　　《创业板股票上市规则（2020年修订）》第12.4条规定：发行人、上市公司、相关信息披露义务人及其相关人员违反本规则、本所其他相关规定或者其所作出的承诺的，本所视情节轻重给予以下处分： 

　　（一）通报批评； 

　　（二）公开谴责。 

　　《创业板股票上市规则（2020年修订）》第12.5条规定：上市公司控股股东、实际控制人违反本规则、本所其他相关规定或者其所作出的承诺的，本所视情节轻重给予以下处分： 

　　（一）通报批评； 

　　（二）公开谴责； 

　　（三）公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。 

　　以上第二项、第三项处分可以并处。 

　　《创业板股票上市规则（2020年修订）》第12.6条规定：上市公司董事、监事、高级管理人员违反本规则、本所其他相关规定或者其所作出的承诺的，本所视情节轻重给予以下处分： 

　　（一）通报批评； 

　　（二）公开谴责； 

　　（三）公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员、董事会秘书。 

　　以上第二项、第三项处分可以并处。 

　　《上市公司纪律处分实施标准（试行）》第十六条规定：上市公司未按规定披露重大事项，或者存在其他信息披露违规情形，符合下列条件之一且情节严重的，本所对上市公司及相关当事人予以公开谴责： 

　　（一）上市公司违规行为涉及的资产总额超过1亿元且占最近一个会计年度经审计总资产的30%以上； 

　　（二）上市公司违规行为涉及的营业收入超过1亿元且占最近一个会计年度经审计营业收入的50%以上； 

　　（三）上市公司违规行为涉及的损益金额超过5000万元且占最近一个会计年度经审计净利润的50%以上； 

　　（四）上市公司违规行为涉及（交易）金额超过1亿元且占最近一个会计年度经审计净资产的50%以上； 

　　（五）致使公司发行的股票、公司债券、存托凭证等证券被终止上市交易；