锦龙股份主导罢免中山证券管理层 小股东起诉要求撤回

　　本报记者王力凝北京报道

　　中山证券股东内斗继续升级。9月14日，锦龙股份（000712.SZ）发布公告称，中山证券第八大股东上海致开实业有限公司（以下简称“上海致开”）向深圳市南山区法院提起诉讼，要求撤回中山证券在8月21日形成的股东会决议。

　　作为持有中山证券70.96%的控股股东，锦龙股份在这次股东会上主导改组了中山证券董事会，免除了中山证券董事长兼管委会主任林炳城、总裁胡映璐等4人的董事职务，并选举了新的董事会成员。上海致开认为，锦龙股份不符合券商控股股东条件，处于整改期，没有行使相关股东资格的权利；同时锦龙股份违反了监管对于中山证券“暂停业务期间，保持董事会、管理层稳定”的要求。

　　锦龙股份人士告诉《中国经营报》记者，本案具体的开庭时间还未确定，公司将在有相关进展后进行公告。

　　值得关注的是，中山证券第二大股东西部矿业集团公开挂牌转让其持有的中山证券10%的股权，作价6.16亿元，而这已经是其第5次转让中山证券股权，此前均流拍。

　　小股东反对罢免管理层

　　8月21日，锦龙股份召集、主持了中山证券临时股东会会议，审议通过了罢免中山证券董事长兼管委会主任林炳城、总裁胡映璐、管委会副主任兼办公室主任孙学斌、管委会主任助理黄元华4人的董事职务。

　　另外，这场会议选举了王天广、吴小静、郭东、骆勇四人为中山证券新的董事会成员，任命原中山证券管委会副主任吴小静成为中山证券董事长，原中山证券副总裁康福华成为新任总裁。

　　不过，中山证券的小股东对此并不认可。上海致开持有中山证券1.18%的股权，是中山证券第八大股东，是中山证券现在8位股东中持股最少的。上海致开认为中山证券股东会“提案程序、召集程序、主持程序等违反了法律法规及中山证券公司章程的规定”，遂以中山证券为被告，向广东省深圳市南山区法院提起诉讼，请求撤销中山证券8月21日股东会形成的全部决议。

　　天眼查的数据显示，上海致开的实际控制人为周宇闻，其在上海十多家企业担任法定代表人，并在二十多家公司担任股东，这些公司多为私募基金公司。《中国经营报》记者尝试联系周宇闻，不过其手机一直处于无人接听状态。

　　根据锦龙股份的公告，上海致开要求撤销股东会决议的理由有两点，一是锦龙股份作为中山证券控股股东，不符合《证券公司股权管理规定》第十一条有关综合类券商控股股东的资质条件，且锦龙股份向深圳证监局提交了《证券公司存量股东股权管理自查表》，处于整改期，因此，不符合中山证券《公司章程》第四十条有关“尚未完成整改的股东，不得行使股东大会召开请求权、表决权、提名权、提案权、处分权等权利。”

　　其次，上海致开认为锦龙股份召开中山证券股东会违反了深圳证监局2020年6月5日出具的《暂停部分业务及限制相关人员权利事先告知书》中有关“暂停业务期间，保持董事会、管理层稳定”的要求，以及2020年8月19日对中山证券出具的《确保公司经营稳定的函》中有关“现任董事、监事、高级管理人员应正常履职，不得离岗”的要求。

　　同时，上海致开已向法院提出诉前保全申请，要求在本案生效判决作出前，禁止中山证券进行董事长、法定代表人、总经理、监事等所有工商变更登记及备案手续；禁止中山证券进行董事会成员的工商变更登记及备案手续。上海致开作为担保人以其持有的中山证券1.18%的股权为上述保全提供担保并出具担保书，保全获得法院裁定通过。

　　在公告中，锦龙股份认为，《证券公司股权管理规定》及自查表不属于强制性整改事项，锦龙股份在2019年12月26日已将质押中山证券的股权比例降至50%以下；锦龙股份作为中山证券股东的股东权利并未受到任何限制，此前上海致开也没有提出异议；锦龙股份更换相关不适格高管符合监管规定。

　　现在，这起案件尚未开庭，法院又将如何认定锦龙股份罢免高管的合法性？本报记者将继续关注。

　　西部矿业集团出售股权

　　在上海致开和锦龙股份即将对簿公堂之际，中山证券第二大股东又一次萌生退意。

　　青海省产权交易市场的一则公告显示，西部矿业集团有限公司（以下简称：“西部矿业集团”）挂牌转让其持有的中山证券10%的股权，挂牌价为6.16亿元，付款方式为分期付款。意向方需要先行支付1.8亿元的保证金。

　　在受让方的资质上，意向受让方要符合证监会等监管部门关于证券公司5%以上股东资格的要求。意向受让方需为单一受让企业主体，不接受任何形式的委托受让、信托受让或联合受让，不接受个人受让。还要有良好的财务状况和支付能力，能提供不低于10亿元的资信证明。

　　在具体的财务指标上，受让意向方的注册资本需不低于20亿元，最近一期经审计归母净资产不低于20亿元。