证券从业人员职业道德准则发布 券商积极响应 推动道德建设

　　为加强证券从业人员职业道德建设，防范道德风险，维护行业声誉，中国证券业协会8月6日发布《证券从业人员职业道德准则》，自发布之日起实施。

　　多位券商相关负责人在接受中国证券报记者采访时表示，《准则》是证券从业者应当具有的职业信仰，加强职业道德建设既是证券行业高质量发展的内在要求，也是证券行业法治建设的重要补充。作为市场“看门人”，券商应当积极响应并采取有效措施落实相关要求，多措并举推动职业道德建设，久久为功。

　　证券从业者应具职业信仰

　　海通证券党委副书记、监事会副主席吴红伟指出，《准则》既是响应证监会主席易会满提出的要加快建设“合规、诚信、专业、稳健”行业文化的重要举措，也为整个行业的从业人员提供了一个共同职业道德基准。通过深耕“忠、专、实”的行业文化底蕴，形成了既符合行业文化建设及从业人员管理基本要求，又充分汲取国际经验的“道德经”。

　　中信建投证券执委会委员、合规总监丁建强指出，《准则》是证券从业人员应当具有的内心确信和职业信仰，其所提倡的职业道德本身，因其所具有的基础性、概括性、普适性特点，更符合投资者利益、从业人员利益和监管机构的监管约束需求，是各个市场参与主体对于证券从业人员行为约束的共识。

　　招商证券纪委书记兼合规总监、首席风险官胡宇认为，《准则》的发布顺应了证券行业发展潮流，必将对资本市场长期稳定健康发展产生深远影响，具有重大意义。

　　光大证券党委委员、纪委书记范洪波表示，证券职业道德作为证券职业的灵魂，其范畴涵盖从业人员职业活动中所有与职业要求有关的行为准则和行为规范。中国资本市场发展进入新时代，对职业道德建设提出了新要求，《准则》的发布正当其时，同时也进一步满足了证券市场向纵深发展的需要。

　　东吴证券党委委员、副总裁袁维静指出，加强职业道德建设既是证券行业高质量发展的内在要求，也是立足证券行业特性的必然要求，还是行业法治建设的重要补充。“此次制定的《准则》填补了证券行业多年来的空白，是建设‘合规、诚信、专业、稳健’的行业文化，推进证券行业持续健康发展的重要基础。”

　　多措并举推动职业道德建设

　　对于券商如何落实《准则》相关要求，丁建强提出四点建议：“一是积极开展相关培训宣传工作，并明确具体落实要求；二是要将是否遵守《准则》与公司员工奖惩联系起来；三是要将是否遵守《准则》与员工录用和晋升环节挂起钩来，融易新媒体，对职业道德存在重大瑕疵的从业人员实行‘一票否决’；四是头部券商作为证券市场的中坚力量和行业风气的引领者，尤其要起到模范带头作用。”

　　胡宇认为，证券经营机构应当积极响应并采取有效措施落实相关要求，真正做好市场“看门人”角色。一是执行《准则》要落地有声，要做好制度设计与执行监督，在业务层面抓好融合，在执行层面抓好落实；要结合公司实际，在组织、人员、制度等方面予以充分保障，加强监督问责，做到奖惩结合、赏罚分明。二是要将从业人员职业道德建设作为基础工程来落实，久久为功，坚持不懈，持续用力，使从业人员真正将职业道德规范要求内化于心、外化于行、融入血脉。

　　作为国有证券公司的一名管理者，吴红伟认为要充分发挥国有企业党的领导和现代公司治理的双重优势，要坚持把加强党风廉政建设和贯彻落实《准则》有机结合起来，实现工作并轨，达到全面从严治党向纵深发展与“持续积淀和涵养行业生态”的双目标。

　　袁维静表示，东吴证券将坚决落实《准则》要求，将其融入到企业文化建设、公司内部控制制度与治理机制之中，建立长效激励约束机制，持续提升从业人员职业道德水平，营造风清气正的良好氛围，维护资本市场的良性生态。

　　范洪波认为，职业道德建设需要全员的共同努力。对于监管机构而言，需要完善监管政策、搭建平台、优化机制；对于证券经营机构而言，需要在企业内部弘扬道德楷模精神、营造爱岗敬业氛围；对于从业人员个体而言，需要切实秉持职业操守、恪守职业本分、干好本职工作。