前有违规多位高管被罚 中山证券董秘随后吃罚单

　　7月20日，锦龙股份宣布通告称，7月17日，深圳证监局向中山证券董事会秘书石文燕出具了《认定为不适当人选事先奉告书》，融易资讯网（www.ironge.com.cn），深圳证监局拟对石文燕作出认定为不适当人选的监视打点法子抉择。石文燕是继上次中山证券被罚的多位高管后又一位上罚单榜的人。

　　董秘被认定为不适当人选

　　7月20日晚间，锦龙股份宣布通告称，7月17日，深圳证监局向中山证券董事会秘书石文燕出具了《认定为不适当人选事先奉告书》，主要内容如下：经查，深圳证监局发明中山证券存在以下违规行为：未推行公司划定措施，擅自改变公司用章及条约打点审批流程；印章打点杂乱，存在公司印章利用审批授权和流程不清晰、未严格执行双人保管要求、未完成审批流程即予用印等景象。

　　通告暗示，石文燕作为中山证券董秘实时任董事会办公室主任、分担办公室的管委会委员，是直接认真的高级打点人员。深圳证监局拟对石文燕作出认定为不适当人选的监视打点法子抉择。

　　此次石文燕被认定为不适当人选意味着，将来一段时间，其将不能再接受券商董事、监事、高级打点人员和分支机构认真人等职务或实际推行上述职务。《逐日经济新闻》记者留意到，石文燕是继上次中山证券被罚的多位高管后又一位上罚单榜的高管。

　　早在6月11日晚，锦龙股份披露了《关于中山证券及相关人员收到禁锢法子事先奉告书的通告》，该通告引起了整个证券行业存眷。

　　通告称，深圳证监局暗示，经查，发明中山证券存在多项问题：一是1名董事不具备高管任职资格，实际推行高管职责；二是未推行公司划定措施，擅自改变公司用章及条约打点审批流程；三是印章打点杂乱，存在公司印章利用审批授权和流程不清晰、未严格执行双人保管要求、未完成审批流程即予用印等景象；四是未按划定向监事会陈诉、人员薪酬打点不完善、关联生意业务打点不到位等其他公司管理与内部打点问题。

　　深圳证监局拟抉择：责令中山证券限期纠正；责令暂停中山证券部门业务。在纠正相关问题并经深圳证监局查抄验收前，中山证券应暂停新增资管产物存案，暂停新增成本耗损型业务(股票质押式回购、融资融券等)，暂停以自有资金或资管资金与关联方举办敌手方生意业务，包罗债券质押式回购生意业务等。

　　责令中山证券限制董事长、管委会主任林炳城、总裁胡映璐、合规总监袁玲领取2019年绩效奖金等根基人为以外的酬金等权利，已领取部门应退回公司。

　　另外，林炳城、胡映璐、袁玲别离收到了深圳证监局出具的《果真谴责及限制权利事先奉告书》，中山证券孙学斌、黄元华别离收到了深圳证监局出具的《认定为不适当人选事先奉告书》。

　　大股东提议夺职多名高管

　　《逐日经济新闻》记者留意到，在中山证券多项业务被停、高管被罚后，中山证券的动荡还远没有竣事。

　　7月10日，中山证券大股东锦龙股份称，第八届董事会第二十一次（姑且）集会会议审议同意，提请中山证券召开姑且股东会，审议免去林炳城、胡映璐、孙学斌、黄元华四人中山证券第五届董事会董事职务的议案，同时提名四位具备富厚证券禁锢或市场履历的人士为中山证券第五届董事会弥补董事候选人，并将相关提案提请中山证券股东会审议。

　　而中山证券上述4人正亏得6月11日通告的被惩罚的高管名单之中。

　　此次，锦龙股份将矛头直指中山证券打点层。锦龙股份暗示，中山证券在债券承销等业务开展进程中存在违规持续被采纳禁锢法子，因公司管理等问题拟被禁锢暂停部门业务，董事长等主要高管亦将收到相关禁锢法子，此次抉择是为了督促中山证券完善管理布局，尽快完成整改。

　　中山证券在行业内是家中小券商，不外公司的债券承销业务较为突出。证券业协会披露的98家券商2019年业绩排名显示，中山证券2019年投行业务收入排名第23，承销与保荐业务收入排名第22；债券主承销佣金收入排名第13。不外近些年来，中山证券在债券业务环节频频失事。如去年11月，中山证券因债券承销业务被深圳证监局出具警示函。本年5月，有媒体报道称中山证券原债券融资部认真人邢峻因执业进程中涉嫌好处输送被禁锢，并称相关部分已将相关经济犯法线索移送公安。

　　多项业务被停、高管被罚、打点层被大股东提议夺职，强项业务接连失事，中山证券前路将何去何从？《逐日经济新闻》记者将保持存眷。