7月10日盘后，证监会对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下刊行政禁锢法子事先奉告书，融易新媒体，拟对广发证券采纳暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的禁锢法子。对14名直接责任人及负有打点责任的人员别离采纳认定为不适当人选10年至20年、果真谴责、限制时任相关高管人员领取酬金等禁锢法子，并责令广发证券对相关责任人员举办内部追责，按公司划定追回相关酬金收入。
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