尽调未尽责，新时代证券遭禁锢谈话！投行业务已持续三年业绩大幅下滑，曾两次遇千万级罚款

　　据安徽证监局宣布的行政禁锢法子抉择书〔2020〕8号显示，新时代证券为中弘控股公司债券16弘债01、02、03承销机构，按照《公司债券刊行与生意业务打点步伐》等划定，安徽证监局近期对其开展了相关债券承销业务专项查抄。经查，新时代证券在尽职观测进程中，对刊行人对外包管事项尽职观测要领运用不充实，对刊行人公司管理及内节制度运行环境存眷度不足，不切合《公司债券承销业务尽职观测指引》相关划定。上述景象违反了《公司债券刊行与生意业务打点步伐》第七条的有关划定。

　　因此按照《公司债券刊行与生意业务打点步伐》第五十八条，安徽证监局抉择对新时代证券采纳禁锢谈话的行政禁锢法子，并按照《证券期货市场诚信监视打点暂行步伐》将相关环境记入诚信档案。同时要求新时代证券分担债券承销业务的高管及相关责任人员于2020年6月16日下午3时携带有效身份证件到安徽证监局（合肥市高新区天波路6号）223室接管禁锢谈话。

　　五大主营业务三项业绩下滑 个中投行业务大幅下滑已一连三年

　　据新时代证券官网显示，新时代证券创立于2003年6月，注册职位于北京市，注册成本金291000万元，是一家专业化、全国性的综合类证券公司。部属5家分公司，60多家证券营业部。业务资格包罗保荐机构资格、策划外汇业务资格、外币有价证券经纪和投资咨询业务资格、基金代销业务资格等。现任董事长兼总司理为叶顺德。

　　另据新时代证券官网披露的2019年年报显示，陈诉期内，新时代证券累计实现营业收入195,408.44万元，实现净利润43,925.39万元，净利润较2018年的26,406.58万元大幅增长。但在净利润大幅增长的同时，新时代证券五大主营业务中却有三项处于业绩下滑状态， 个中经纪业务实现营业收入66,881.85万元，较上年同期下降4.72%；实现营业利润 33,306.12万元，较上年同期下降9.22%。投资银行业务实现营业收入-2,088.98万元，较上年同期下降171.16%；实现营业利润-7,854.27万元，较上年同期下降81.73%。自营投资业务实现营业收入33,697.27万元，较上年同期下降 25.20%；实现营业利润26,499.75万元，较上年同期下降 28.38%。

　　值得留意的是，新时代证券研究业务固然营业收入及利润都较上年有所增长，实现营收 3,910.8万元，营业利润-2,306.95万元，较上年同期别离上升 82.50%和43.25%，但营业利润依旧为负，这已经是继2018年的-4,065万元以来的第二次为负。

　　别的，新时代证券的投行业务也成长堪忧，已经持续三年业绩大幅下降。据果真资料显示，2018年及2017年新时代证券投行业务别离实现营收2,935.42万元和20,219.46万元，别离较上年同期下降85.48%和43.70%；别离实现营业利润-4,321.98 万元和2,781.09万元，别离较上年同期下降 255.41%和 72.19%。

　　投行业务屡现问题 曾两次收天价罚单

　　实际上，除本次因在债券承销进程中未尽职，新时代证券的投行业务一直以来问题频现，裂痕频出，甚至曾收过两张千万级的罚单，也难怪业绩会一年不如一年。

　　2019年9月，接受黄河旋风(600172,股吧)重大资产重组财政参谋的新时代证券项目主办人过震、董文婕、陈大伟和徐永军因在推行勤勉尽责、一连督导义务等方面存在违规行为，因此上交所抉择对过震、董文婕、陈大伟、徐永军予以传递批判。

　　2019年6月，新时代证券因作为瑰丽生态收购八达园林100%股权的独立财政参谋及瑰丽生态刊行股份购置资产并召募配套资金非果真刊行的主承销商，在提供财政参谋处事中未勤勉尽责，出具的相关文件描写与事实不符，为误导性告诉遭到证监会责令纠正，给以告诫，充公独立财政参谋业务收入800万元，并处以2400万元罚款；充公承销股票违法所得1220.1万元，并处以50万元罚款。

　　2017年11月，新时代证券因作为 “17 泰达债”的主承销商，在尽职观测进程中未能团结刊行人提供的包管信息资料及年度间存在的明明差别环境对其他中介机构出具的专业意见举办隆重核查，未当真推行主承销商应尽的勤勉义务遭天津证监局出具警示函法子。

　　2017年5月31日，证监会暗示，新时代证券作为登云股份(002715,股吧)首次果真刊行股票并在中小板上市（IPO）的保荐机构，未勤勉尽责，未发明登云股份申请文件存在虚假记实、重大漏掉，以及出具的文件存在虚假记实等一系列问题。因此，证监会责令新时代证券纠正，融易新媒体，并给以告诫，充公业务收入1676.96万元，并处1676.96万元罚款。