2020最新消息: 券商分类监管规定有新变化 做好这些可加分！

　　5月22日证监会发布消息称，拟修改《证券公司分类监管规定》(下称《规定》)，并向社会公开征求意见。

　　此次修改，优化了市场竞争力评价指标、资本充足与风险管理能力加分指标，完善了持续合规状况的扣分标准及调降级别依据、风险管理能力评价指标与标准，明确了证券公司发生重大风险事件或公司治理与内部控制严重失效，或者没有如实报告控股股东和实际控制人信息及变动情况的，可视情节下调公司分类结果级别。

　　分析人士指出，本次修改有利于促进证券公司增强风险管理能力，引导证券行业差异化发展，完善分类监管，打造良好行业生态。

　　体现三大监管导向

　　分类监管制度是证券行业一项基础性监管制度。2009年5月，中国证监会出台《规定》，确立了分类评价指标体系，并于2010年5月、2017年7月进行了两次修改。

　　近年来，分类监管制度对促进证券公司加强合规风控、提升核心竞争力发挥了积极的正向激励作用，得到行业和市场认可。

　　本次修改的主要内容包括：

　　维持现行以风险管理能力、持续合规状况为主的证券公司分类评价体系和有效做法，着重对相关评价指标进行优化，集中解决实践中遇到的突出问题。

　　进一步强化合规、审慎经营导向。围绕使分类评价结果更加准确反映证券公司的合规风控状况，完善对证券公司及其人员被采取处罚处分措施的扣分规则，明确对公司治理与内部控制严重失效等情形予以调降分类级别的依据，全面梳理强化风险管理能力评价指标和标准。优化风险管理能力加分项，引导证券公司强化资本约束，提高全面风险管理的有效性，切实实现风险管理全覆盖。

　　进一步强化专业服务能力导向。适应行业发展状况，从营业收入、证券经纪、投资银行、资产管理、机构客户服务及交易、财富管理、信息技术投入等方面，优化市场竞争力评价指标，既反映证券公司的综合实力，又反映其专项业务能力，引导证券公司突出主业，做优做强，同时也引导证券行业差异化发展。

　　四方面调整重点

　　关于《证券公司分类监管规定(征求意见稿)》的修改说明，列出了本次调整的四方面重点。

　　(一)优化市场竞争力评价指标

　　一是优化营业收入指标计算口径。将营业收入计算口径由合并报表口径调整为专项合并口径，突出对证券公司主业收入情况的评价。

　　二是调整证券经纪业务评价方式。将原有“上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前列且营业部部均收入位于行业中位数以上，或者部均收入位于行业前列(两项按孰高分值加分)”指标，调整为“上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前5名、前10名、前20名的，分别加2分、1分、0.5分”。

　　三是优化投行业务评价方式。将原先“上一年度承销与保荐、财务顾问业务排名”指标，细化为两个指标：上一年度承销与保荐收入位于行业前5名、前10名、前20名的，分别加2分、1分、0.5分；财务顾问业务收入位于行业前10名、前20名的公司，分别加1分、0.5分。

　　四是优化资管业务评价方式。保留“资管业务收入排名”指标基础上，增设“资产管理业务规模位于行业中位数以上，且资产管理产品投资权益类资产的规模占资产管理业务规模的比例位于行业前10名、前20名的，分别加1分、0.5分”。引导证券公司优化资产管理业务结构，提升主动管理能力。

　　五是新设机构客户服务及交易评价指标。即“上一年度代理机构客户买卖证券交易量位于行业中位数以上，且代理机构客户买卖证券交易量占代理全部客户买卖证券交易量的比例位于行业前10名、前20名的，分别加1分、0.5分，或者基于柜台与机构客户对手方交易业务收入位于行业前5名、前10名的，分别加1分、0.5分，两项按孰高分值加分”。目的是引导证券公司增强机构客户服务及交易业务能力。

　　六是新设财富管理业务相关指标。即“上一年度投资咨询业务收入或者代销金融产品业务收入位于行业前10名、前20名的，分别加1分、0.5分，两项按孰高分值加分”。

　　七是改进盈利能力评价指标。取消原有净资本收益率和成本管理能力两个评价指标，整合为“上一年度净利润位于行业中位数以上且净资产收益率位于行业前10名、前20名的，分别加1分、0.5分”。

　　八是优化信息技术投入评价方式。将“信息系统建设投入排名”绝对数指标，调整为“信息技术投入金额”相对数指标。即“信息技术投入金额位于行业平均数以上，且投入金额占营业收入的比例位于行业前5名、前10名、前20名的，分别加2分、1分、0.5分”，以更好地体现证券公司对信息技术投入的重视程度。

　　(二)优化资本充足与风险管理能力加分指标