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中金所对上海维万私募基金管理及其实控人实施纪律处分

2024-03-07 19:08:48来源：乐居财经

文章导读
乐居财经 张林霞 2月28日，中国金融期货交易所(以下简称“中金所”)发布公告表示，近日，中金所对上海维万私募基金管理有限公司(以下简称“上海维万公司”)及其实控人，未按规定申报实际控制关系账户，违反交易所交易限额制度，在股指期货多个品种上超交易限额交易的违规行为实施纪律处分。 据悉，上海维万公司管理的3个产品账户、公司实控人及其亲属名下的2个自然人账户，未按规定申报实际控制关系。在未申报实际控制关系期间，上海维...
　　

中金所对上海维万私募基金管理及其实控人实施纪律处分

     　　

乐居财经 张林霞 2月28日，融易新媒体消息，中国金融期货交易所(以下简称“中金所”)发布公告表示，近日，中金所对上海维万私募基金管理有限公司(以下简称“上海维万公司”)及其实控人，未按规定申报实际控制关系账户，违反交易所交易限额制度，在股指期货多个品种上超交易限额交易的违规行为实施纪律处分。

　　

据悉，上海维万公司管理的3个产品账户、公司实控人及其亲属名下的2个自然人账户，未按规定申报实际控制关系。在未申报实际控制关系期间，上海维万公司及其实控人采用高频交易方式，在股指期货多个品种上超交易限额交易，情节严重，构成“利用不正当手段规避交易所交易限额制度，超限交易”的违规行为，获取违规盈利893.48万元。

　　

根据《中国金融期货交易所违规违约处理办法》第二十九条的规定，中金所决定对上海维万公司及其实控人等通报批评，对上海维万公司管理的相应3个产品账户、公司实控人及其亲属名下的2个自然人账户股指期货限制开仓十二个月，没收违规所得893.48万元，并将上述纪律处分记入资本市场诚信信息数据库。

　　

另悉，上海维万公司成立于2016年，注册资本为1000万元，目前全职员工人数共9人，其中6人取得基金从业资格。出资人信息方面，上海维万公司股东方共有三位，上海和袅贸易合伙企业(有限合伙)和左汉宁分别持股30%，张旺持股40%。

　　

此外，中国证监会新闻发言人就中金所采取纪律处分措施表示，近日，中金所依规对相关客户违反期货市场实际控制关系账户管理的行为采取了监管措施，是履行交易所监管职责的举措。证监会始终坚持严的监管主基调，指导证券交易所和中金所加强期现货监管联动，对包括高频交易在内的各类交易行为穿透监管，依法依规严厉打击市场违法违规行为。下一步，证监会将持续深入贯彻确定中央金融工作会议精神，完整加强监管，切实保障市场平稳健康运行。

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