罕见一起基金经理从业资格遭吊销！多年趋同交易谋利，竟升基金经理

　　财联社4月7日讯(记者黎旅嘉)基金从业人员被取消基金从业资格，这在基金业并不多见。中国证监会最新公布了时任富国基金行业研究员汪鸣的行政处罚决定书，事涉连续4年的趋同交易。

　　

　　处罚书中提到，2009年2月28日至2013年5月3日期间，汪鸣实际控制使用多个来自其亲属的证券账户与其任职的富国基金多只公募基金发生趋同交易。

　　

　　证监会根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2003年《基金法》第十八条、九十七条的规定，证监会决定取消汪鸣基金从业资格。

    

　　图片来源：中国证券监督管理委员会官网

　　

　　利用职务之便获取非公开交易信息，并通过个人掌握的交易账户进行低买高卖的操作即所谓“内幕交易”是金融市场的顽疾。我国金融市场发展至今，相关内幕交易的法律法规日渐完备，从事内幕交易会受到行政处罚甚至刑事处罚，但内幕交易却从未淡出视野。在不同时期，不同市场发展阶段，内幕交易案件也是屡有发生。

　　

　　近年来随着相关法律的逐渐完善，监控系统也全面升级。对信息披露违法、内幕交易、操纵市场等证券违法违规行为的处罚力度执法力度不断加大。

　　

　　证监会表示，基金从业人员对基金和基金份额持有人负有忠实义务，必须恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，不得从事利益冲突的行为，不得将自身利益置于基金财产和基金份额持有人的利益之上，更不得在执行职务或办理业务过程中利用所处地位或优势牟取私利。忠实勤勉、诚实守信、避免利益冲突，不仅是基金从业人员基本的执业准则，更是基金行业的立业之本。

　　

　　基金从业人员被取消从业资格

　　

　　公开资料显示，汪鸣具有证券从业经历，自2007年4月起任富国基金管理有限公司助理行业研究员、行业研究员、高级行业研究员。2014年1月至2018年4月担任任富国城镇发展股票型证券投资基金基金经理，2015年4月至2017年12月任富国天合稳健优选股票型证券投资基金基金经理。2015年5月至2017年12月任富国改革动力混合型证券投资基金基金经理。

　　

　　根据证监会行政处罚决定书中披露的事实：

　　

　　2009年2月28日至2013年5月3日期间，汪鸣任富国基金行业研究员。

　　

　　周某为汪鸣表姐，“周某”光大证券账户于2008年4月21日开立于光大证券中兴路营业部，股东代码为012800和A69985。

　　

　　叶某蓉为汪鸣姨妈，“叶某蓉”上海证券账户于2007年4月18日开立于上海证券临平路营业部，股东代码为009704和A10909.“叶某蓉”光大证券账户于2010年8月24日开立于光大证券华灵路营业部，股东代码009****704。

　　

　　周某和叶某蓉证券账户开户联系电话及地址为汪鸣及其母亲联系电话及地址，账户资金基本来源于汪鸣及其近亲属，去向主要用于汪鸣及其家人购房、消费、转至其近亲属银行账户。

　　

　　上述证券账户电脑下单地址多次与汪鸣出差行程出现重合，汪鸣曾使用其手机号码通过上述证券账户下单。

　　

　　2009年2月28日至2013年5月3日期间，汪鸣通过“周某”“叶某蓉”证券账户与富国基金管理的富国天合稳健优选混合型证券投资基金、富国天惠精选成长混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型基金、富国天益价值混合型证券投资基金以及富国天源平衡混合型证券投资基金等5只基金趋同交易“中国国贸”“中信证券”“阳光城”等17只股票。而这17只股票均由汪鸣推荐。

　　

　　鉴于违法事实及富国基金提供的相关材料，当事人及相关人员询问笔录，相关证券账户开户资料、交易流水，相关银行账户资料、交易流水等证据证明。汪鸣作为富国基金的研究员，在推荐股票前后买卖相同股票并获利。

　　

　　这也意味着，在上述连续4年违法操作后，不仅没有被及时发现，反而在2014年开始担任基金经理，连续4年管理基金产品。

　　

　　这一行为违背了基金从业人员忠实勤勉的法定义务，构成了严重的利益冲突，违反了2003年《基金法》第十八条的规定，构成2003年《基金法》第九十七条所述的基金从业人员损害基金财产或者基金份额持有人利益的行为。

　　

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2003年《基金法》第十八条、九十七条的规定，证监会决定：取消汪鸣基金从业资格。

　　

　　基金从业人员岂能近水楼台先得月？