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投行业务迎严监管 近三月9家投行遭罚

2023-11-12 10:24:33来源：证券时报网

文章导读
（原标题：这家头部券商遭罚！投行业务迎严监管，近三月9家投行遭罚） 证券时报e公司讯，11月9日，中国证监会网站披露了两则罚单，剑指江苏沃得农业机械股份有限公司（简称“沃得农机”）IPO过程中的违规行为，沃得农机、海通证券及两位保代均因此收警示函。今年9月以来，券商投行领域罚单数量快速攀升。此前包括中德证券、华创证券、中天国富证券、西部证券、华西证券、国信证券、中信证券、万和证券等8家券商均因投行业务遭证监会采取...

（原标题：这家头部券商遭罚！投行业务迎严监管，近三月9家投行遭罚）

证券时报e公司讯，11月9日，中国证监会网站披露了两则罚单，剑指江苏沃得农业机械股份有限公司（简称“沃得农机”）IPO过程中的违规行为，融易新媒体消息，沃得农机、海通证券及两位保代均因此收警示函。今年9月以来，券商投行领域罚单数量快速攀升。此前包括中德证券、华创证券、中天国富证券、西部证券、华西证券、国信证券、中信证券、万和证券等8家券商均因投行业务遭证监会采取监管措施。


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