融易媒体：7.5万市值顶格申购，首只科创板股打新攻略看过来

文 | 券商中国 闫晶滢

不到最后冲关，谁也不知道究竟哪家科创板企业跑在最前面。

6月19日零点，华兴源创在上交所披露招股意向书、上市发行安排及初步询价公告等多个文件。根据最新信息显示，华兴源创股票代码为688001，成为“科创板第一股”。

从华兴源创一路的闯关历程来看，其在3月27日获受理，至5月30日走完三轮问询，6月11日过会，6月18日注册生效。不足3个月的时间里，华兴源创已顺利通关，下一步将接受来自市场的继续检验。

在一路弯道超车之下，华兴源创终于冲在了123家科创企业的最前面。这是一家怎样的企业，后续又将面临怎样的考验呢？

6月19日凌晨，华兴源创在上交所披露招股意向书、上市发行安排及初步询价公告等多个文件。

公告显示，发行人股票简称为“华兴源创”，扩位简称为“苏州华兴源创科技”，股票代码为688001，该代码同时用于本次发行的初步询价及网下申购。本次发行网上申购代码为787001。华兴源创拟公开发行4010万股，占发行后公司总股本的10%。

在发行方式上，华兴源创此次发行采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售与网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。该次发行仅通过向符合条件的投资者进行初步询价直接确定发行价格，不再进行累计投标询价。

就询价时间安排来看，此次发行的初步询价时间为6月21日-6月24日（T-4日-T-3日）的9:30-15:00。同一投资者多档报价，同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不超过3个，且填报最高价格与最低价格的差额不得超过最低价格的20%。

此后，华兴源创预计在6月25日确定发行价格，6月26日网上路演，6月27日网上申购配号，7月3日刊登《发行结果公告》。

在战略配售方面，华兴源创战略配售仅有保荐机构相关子公司跟投，跟投机构为华泰创新投资有限公司，无高管核心员工专项资产管理计划及其他战略投资者安排。

从华兴源创一路的闯关历程来看，其在3月27日获受理，至5月30日走完三轮问询，6月11日过会，6月18日注册生效，6月19日提交招股意向书。不足3个月的时间里，华兴源创已顺利通关，即将接受来自市场的继续检验。

目前来看，在前三批过会的9家企业中，除了已注册生效的华兴源创、睿创微纳外，其余7家均处于提交注册阶段。

具体而言，首批过会的微芯生物、安集科技、天准科技于6月11日提交注册申请；第二批过会的福光股份于6月13日提交注册申请；第三批过会的澜起科技、天宜上佳、杭可科技则在6月18日刚刚提交注册申请。

此外，6月17日，南微医学、交控科技成为第四批过会企业，并于6月18日提交上市委会议意见落实函。目前，这两家企业均处于“通过”阶段，尚未提交注册。

1、股票简称：华兴源创

2、股票代码：688001

3、行业分类：专用设备制造业（C35）

4、保荐机构：华泰联合证券

5、财务指标：2018营业收入10.05亿元，同比增长-26.63%；归母扣非净利润2.37亿元，同比减少19.93%

6、公开发行股票股数：4010万股，占发行后公司总股本的10%

7、网上申购代码：787001

8、网上初始发行股数：761.9万股，占扣除初步战略配售数量后发行数量的20.00%。网上最终发行数量及网下最终发行数量将根据回拨情况确定

9、网上申购时间：2019年6月27日(T日)的9:30-11:30、13:00-15:00

10、中签结果公布时间：2019年7月1日

11、缴款时间：2019年7月1日

一、符合科创板投资者适当性条件并开通科创板投资权限

1.资产门槛：申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；

2.经验门槛：参与证券交易24个月以上；

3.上交所所规定的其他条件。

二、市值准备

1、市值规模：持有沪市市值1万元以上（含1万元），拥有7.5万沪市市值，就可以顶格申购。

2、持有市值期限：按其T-2日（T日为发行公告确定的网上申购日，下同）前20个交易日（含T-2日）的日均持有市值计算。打新华兴源创，要在6月25日前20个交易日满足日均市值1万以上的要求。

3、申购单位：每5000元市值可申购一个申购单位，不足5000元的部分不计入申购额度。每一个新股申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍。（注意与A股区分，A股打新申购单位为1000股）

4、申购上限：华兴源创表示，不得超过本次网上初始发行股数的千分之一，即不超过7500股。