申港证券遭责令改正 董秘遭警示 入股股东资金非自有资金

中国证券监视打点委员会上海禁锢局网站于6月1日发布的行政禁锢法子抉择书(〔2020〕123号)显示，经查，申港证券股份有限公司(以下简称“申港证券”)在2020年4月公司股权转让事项中，存在入股股东的投资资金非自有资金、系从其他企业借入的景象。

公司未对入股股东做好尽职观测，违反了《证券公司股权打点划定》(证监会第156下令)第十八条的划定，导致公司入股股东呈现违反《证券公司股权打点划定》第十六条第(一)项、第二十二条第二款划定的景象。凭据《证券公司股权打点划定》第三十八条的划定，证监会上海禁锢局抉择对申港证券采纳责令纠正的行政禁锢法子，并要求申港证券在收到抉择书之日起3个月内完成整改，提交书面整改陈诉。

另外，中国证券监视打点委员会上海禁锢局网站于同日发布的行政禁锢法子抉择书(〔2020〕122号)显示，当事人刘俊红作为申港证券董事会秘书，是公司股权打点事务的直接责任人，对上述违规事项负有直接责任。凭据《证券公司股权打点划定》第三十八条的划定，证监会上海禁锢局抉择对刘俊红采纳出具警示函的行政禁锢法子，要求其严格遵拍照关法令礼貌，对存在的问题举办整改，并自收到行政禁锢法子抉择书之日起30日内提交书面整改陈诉。

经中国经济网记者查询发明，申港证券于2016年获中国证监会批复设立，并于同年10月正式开业，系海内首家按照CEPA协议设立的合伙全牌照证券公司。公司总部位于上海自贸区，在北京、上海、深圳、湖北、四川、天津、重庆、山东、福建、大连、广东、浙江、江苏、湖南、河南、安徽、陕西和广西等地别离设有18家分公司和4家证券营业部。公司现有员工600多人，主要策划证券资产打点，证券经纪，证券承销与保荐，证券自营，证券投资咨询，与证券生意业务、证券投资勾当有关的财政参谋，人民币利率交流，IB，署理证券质押挂号，股票质押式回购，受托打点保险资金等业务。公司由3家香港持牌金融机构、11家海内机构投资者配合提倡设立，个中港资股东持股比例合计为29.32%。

公司创立于2016年4月8日，注册成本43.15亿人民币，邵亚良为法定代表人、董事长，茂宸团体控股有限公司(“茂宸团体”，00273.HK)和公众证券有限公司为第一大股东，各持15.00%比例股份。据中国证监会发布2019年证券公司分类功效，2019年，申港证券级别为BBB。

按照《证券公司分类禁锢划定》，证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常策划公司，其种别、级此外分别仅反应公司在行业内风险打点本领及合规打点程度的相对程度。D类、E类公司别离为潜在风险大概高出公司可遭受范畴及被依法采纳风险处理法子的公司。

当事人刘俊红，博士研究生学历，自2004年2月19日至2016年8月29日在国海证券从事一般证券业务，自2016年10月17日至今在申港证券从事一般证券业务。

央行网站5月26日发布的行政惩罚抉择书(上海银罚字〔2020〕6号、7号)显示，申港证券未按划定分别客户风险品级，被中国人民银行上海分行罚款20万元，樊平时任申港证券常务副总裁(代行总裁)，分担经纪业务，对申港证券未按划定分别客户风险品级的违法违规行为负有责任，被中国人民银行上海分行罚款1万元。

证监会网站于4月21日宣布的《关于对申港证券股份有限公司采纳出具警示函法子的抉择》，经查，证监会上海禁锢局发明申港证券作为博天情况团体股份有限公司刊行股份及付出现金购置资产并召募配套资金的财政参谋，未发明博天情况该当披露而未披露的重大事项，相关尽职观测事情与质控内核事情存在不敷。监会上海禁锢局抉择对申港证券采纳出具警示函的行政禁锢法子。

《证券公司股权打点划定》(证监会第156下令)第十八条划定：证券公司改观注册成本可能股权，该当拟定事情方案和股东筛选尺度等。证券公司、股权转让方该当事先向意向参加方奉告证券公司股东条件、须推行的措施以及证券公司的经 营环境和潜在风险等信息。证券公司、股权转让方该当对意向参加方做好尽职观测，约定意向参加方不切合条件的后续处理惩罚法子。发明不切合条件的，不得与其签订协议。相关事项须经中国证监会核准的，该当约定核准后协议方可生效。

《证券公司股权打点划定》第十六条划定：非金融企业入股证券公司的，还该当切合下列要求：

(一)切合国度关于增强非金融企业投资金融机构禁锢的有关指导意见。

(二)单个非金融企业实际节制证券公司股权的比例原则上不得高出50%。