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银行财眼｜违反反洗钱等多项划定 贵州都匀农商行被罚91万元

2023-04-29 10:31:05来源： 凤凰网

文章导读
凤凰网财经讯4月18日，央行贵阳中心支行更新的惩罚告示显示，贵州都匀农商行因违反反洗钱等多项划定被告诫并惩罚款91万元。 详细违规行为如下： 1.未按划定报送账户开立、改观、取消等资料； 2.现金从业人员培训、评估事情不到位； 3.假币收缴流程不类型； 4.未按划定实时停用查询用户； 5.未按划定报备查询用户； 6.未按划定推行客户身份识别义务； 7.未按划定生存客户身份资料和生意业务记录。 时任贵州都匀农商行董事长杨先林因对贵州都匀农商...

　　凤凰网财经讯 4月18日，央行贵阳中心支行更新的惩罚告示显示，贵州都匀农商行因违反反洗钱等多项划定被告诫并惩罚款91万元。 

　　详细违规行为如下： 

　　1.未按划定报送账户开立、改观、取消等资料； 

　　2.现金从业人员培训、评估事情不到位； 

　　3.假币收缴流程不类型； 

　　4.未按划定实时停用查询用户； 

　　5.未按划定报备查询用户； 

　　6.未按划定推行客户身份识别义务； 

　　7.未按划定生存客户身份资料和生意业务记录。 

　　时任贵州都匀农商行董事长杨先林因对贵州都匀农商行未按划定推行客户身份识别义务、未按划定生存客户身份资料和生意业务记录等2项违法行为负有责任，被罚款3.4万元。 

　　时任贵州都匀农商行合规风险部认真人赵桂钫、时任贵州都匀农商行财政统计部（兼反洗钱中心）认真人潘兴秀因对贵州都匀农商行未按划定推行客户身份识别义务、未按划定生存客户身份资料和生意业务记录等2项违法行为负有责任，融易新媒体，别离被罚款2万元。

　　

银行财眼｜违反反洗钱等多项规定 贵州都匀农商行被罚91万元

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