大连银行被责令改正 分支基金销售负责人无从业资格

　　中国经济网北京4月24日讯 证监会大连禁锢局网站克日宣布关于对大连银行股份有限公司采纳责令纠正行政禁锢法子的抉择，经查，大连银行股份有限公司存在分支机构基金销售业务认真人未取得基金从业资格的环境。该问题违反了《果真召募证券投资基金销售机构监视打点步伐》第八条第四项的划定，按照《果真召募证券投资基金销售机构监视打点步伐》第五十三条划定，大连证监局抉择对大连银行股份有限公司采纳责令纠正的行政禁锢法子。 

　　《果真召募证券投资基金销售机构监视打点步伐》第八条：贸易银行、证券公司、期货公司、保险公司、保险经纪公司、保险署理公司、证券投资咨询机构申请注册基金销售业务资格，该当具备下列条件： 

　　（一）本步伐第七条划定的条件；（二）有认真基金销售业务的部分；（三）财政风险监控等禁锢指标切合国度金融监视打点部分的划定； 

　　（四）认真基金销售业务的部分取得基金从业资格的人员不低于该部分员工人数的 1/2，部分认真人取得基金从业资格，融易新媒体，并具备从事基金业务 2 年以上可能在金融机构5 年以上的事情经验；分支机构基金销售业务认真人取得基金从业资格；（五）中国证监会划定的其他条件。 

　　《果真召募证券投资基金销售机构监视打点步伐》第五十三条：基金销售相关机构违反法令、行政礼貌、本步伐及中国证监会其他划定，法令礼貌有划定的，依照其划定处理惩罚；法令礼貌没有划定的，中国证监会及其派出机构可以采纳禁锢谈话、出具警示函、责令纠正、责令处分有关人员、责令暂停治理相关业务等行政禁锢法子，对相关主管人员、直接责任人员，可以采纳禁锢谈话、出具警示函、果真谴责、认定为不适当人选等行政禁锢法子，发明违法行为涉嫌犯法的，移送司法构造处理惩罚。 

　　以下为全文： 

　　关于对大连银行股份有限公司采纳责令纠正行政禁锢法子的抉择 

　　大连银行股份有限公司： 

　　经查，你公司存在分支机构基金销售业务认真人未取得基金从业资格的环境。该问题违反了《果真召募证券投资基金销售机构监视打点步伐》第八条第四项的划定，按照《果真召募证券投资基金销售机构监视打点步伐》第五十三条划定，我局抉择对你公司采纳责令纠正的行政禁锢法子。你公司该当在收到本抉择之日起90日内完成整改，并将整改环境陈诉我局。 

　　假如对本监视打点法子不平，可以在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议，也可以在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼期间，上述监视打点法子不断止执行。 

　　大连证监局 

　　2023年4月11日