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银行财眼｜未按约定开展余额包销等违规 广州农商行被交易商协会警告并责令整改

2023-01-30 18:38:01来源： 凤凰网财经

文章导读
凤凰网财经讯近日，中国银行间市场交易商协会披露的自律处分信息显示，广州农商行作为债务融资工具主承销商及簿记管理人，在承销发行工作开展中，存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为： 一是未按照发行文件约定开展余额包销，挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。 二是簿记建档利率区间未在充分询价基础上形成，发行工作程序执行不到位、工作开展不...

　　凤凰网财经讯 近日，中国银行间市场交易商协会披露的自律处分信息显示，广州农商行作为债务融资工具主承销商及簿记管理人，在承销发行工作开展中，存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为： 

　　一是未按照发行文件约定开展余额包销，挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。 

　　二是簿记建档利率区间未在充分询价基础上形成，发行工作程序执行不到位、工作开展不规范。 

　　根据银行间债券市场相关自律规定，融易新媒体，经自律处分会议初审、复审，广州农商行被予以警告；责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

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