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交行被交易商协会警告并责令整改 承销发行工作违规

2023-01-25 22:50:02来源： 中国经济网

文章导读
中国经济网北京1月20日讯 中国银行间市场交易商协会今日发布的自律处分信息（2023年第1次自律处分会议审议决定）显示，交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”）作为债务融资工具主承销商及簿记管理人，在承销发行工作开展中，存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为： 一是多期债务融资工具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市...

　　中国经济网北京1月20日讯 中国银行间市场交易商协会今日发布的自律处分信息（2023年第1次自律处分会议审议决定）显示，交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”）作为债务融资工具主承销商及簿记管理人，在承销发行工作开展中，存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为：

　　一是多期债务融资工具未按照发行文件约定开展余额包销，融易新媒体，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。二是多期债务融资工具的簿记建档利率区间未在充分询价基础上形成，发行工作程序执行不到位、工作开展不规范。

　　自律处分会议充分考量了交通银行针对上述违规事项的积极整改情况。根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议初审、复审，对交通银行予以警告；责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

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