当前位置:主页 > 财经 > 证监会发布《证券经纪业务管理办法》

证监会发布《证券经纪业务管理办法》

2023-01-14 20:36:01来源:新媒体

文章导读
近日,证监会发布《 证券经纪业务管理办法 》(以下简称《办法》),自2023年2月28日起施行。 《办法》向社会公开征求意见后,社会各方广泛关注,总体赞同《办法》的基本思路、整体框架和主要内容,并提出了一些具体修改建议。证监会认真研究,吸收采纳部分意见建议,并相应完善《办法》。 《办法》按照“回归本源、丰富内涵、加强规制、有序发展、保护客户”的思路,从经纪业务内涵、客户行为管理、具体业务流程、客户权益保护、内控合规...

  近日,证监会发布《证券经纪业务管理办法》(以下简称《办法》),自2023年2月28日起施行。

  《办法》向社会公开征求意见后,社会各方广泛关注,总体赞同《办法》的基本思路、整体框架和主要内容,并提出了一些具体修改建议。证监会认真研究,吸收采纳部分意见建议,并相应完善《办法》。

  《办法》按照“回归本源、丰富内涵、加强规制、有序发展、保护客户”的思路,从经纪业务内涵、客户行为管理、具体业务流程、客户权益保护、内控合规管控、行政监管问责六个方面作出规定。一是明确经纪业务内涵。将证券经纪业务定义为“开展证券交易营销,接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动”,从事上述部分或全部业务环节,均属于开展证券经纪业务;强调经纪业务属于证券公司专属业务,未经证监会核准持牌展业构成违规。二是加强客户行为管理。要求证券公司严格履行客户管理职责,切实做好客户身份识别、客户适当性管理、账户使用实名制等工作。三是优化业务管理流程。要求证券公司严格落实交易管理职责,强化事前、事中、事后全流程管控,并加强出租交易单元管理。四是保护投资者合法权益。要求证券公司应当将交易佣金与印花税等其它税费分开列示,保护投资者知情权;为投资者转户、销户提供便利,不得违反规定限制投资者转户、销户。五是强化内部合规风控。要求证券公司进一步加强分支机构管理、人员管理、业务管控、信息系统建设等,强化证券公司内部管控责任,融易新媒体,防范经纪业务风险。六是严格行政监管问责。要求证券公司及相关人员严格落实监管要求,违反规定的将依法从严采取措施。《办法》援引《证券法》《证券公司监督管理条例》相关规定,加强对非法跨境经纪业务的日常监管,对相关违法违规行为,按照“有效遏制增量,有序化解存量”的思路,稳步推进整改规范工作。

  下一步,证监会将持续加强监管,督促证券公司严格遵守《办法》有关要求,规范开展证券经纪业务,切实维护市场交易秩序,保护投资者合法利益。同时,强化监管执法,从严查处违法违规行为,促进行业持续健康发展。

  立法说明

证监会发布《证券经纪业务管理办法》

证监会发布《证券经纪业务管理办法》

证监会发布《证券经纪业务管理办法》

证监会发布《证券经纪业务管理办法》

证监会发布《证券经纪业务管理办法》

  分析解读

  证监会发布!事关2亿股民!火线解读

  证监会新规!规范开展证券经纪业务 明确六大重点

  涉及2.1亿投资者!券商经纪业务迎新规:严格账户使用实名制 来看六大看点

免责声明
融易新媒体转载此文目的在于传递更多信息,不代表本网的观点和立场。文章内容仅供参考,不构成投资建议。如果您发现网站上有侵犯您的知识产权的作品,请与我们取得联系,我们会及时修改或删除。
热门文章
日榜 周榜
1 突破性第三代半导体材料!碳化硅利好消息密集催化 产业链上市

碳化硅领域近期利好消息不断,据财联社不完全统计,包括 本周一至周三拿下三连板的东尼电...

2 证监会发布《证券经纪业务管理办法》

近日,证监会发布《 证券经纪业务管理办法 》(以下简称《办法》),自2023年2月28日起施行。...

3 上交所出台通知进一步强化退市风险揭示

2023年1月13日晚间,在中国证监会指导下,上交所宣布《关于增强退市风险公司2022年年度陈诉信...

4 “麦高证券”登场!10余家券商都这样做 图啥?

2023年,证券业迎来了第一家“新”券商! 1月12日晚间,指南针发布公告称,其全资子公司网信...

5 普遍超5%!多地2023增长目标定了!一图看懂

郑重声明:用户在财产号/股吧/博客等社区颁发的所有信息(包罗但不限于文字、视频、音频、...

6 涉及2.1亿投资者!券商经纪业务迎新规:严格账户使用实名制

券商经纪业务迎来新规。 证监会1月13日发布了《 证券经纪业务管理办法 》(以下简称《办法》...

7 北向资金9天涌入逾640亿元 业界:外资看好中国资产基于五大来

新的一年,中国资产再度迎来高光时刻,外资频频唱多中国资产表示看好A股,同时,用真金白...

8 券业重磅!经纪业务迎新规 涉及2.1亿投资者!有六大看点

券商经纪业务迎来新规。 证监会1月13日宣布了《证券经纪业务打点步伐》(以下简称《步伐》...

9 湖南:预计去年GDP增速4.5%以上 今年GDP目标增长6.5%左右

据红网消息,1月14日上午,湖南省第十四届人大一次会议在长沙开幕,省长毛伟明作政府工作...

10 工信部:落实扩大汽车、绿色智能家电消费等促消费政策措施

工信部印发《助力中小微企业稳增长调结构强能力若干措施》,将政府采购工程面向中小企业...

1 突破性第三代半导体材料!碳化硅利好消息密集催化 产业链上市

碳化硅领域近期利好消息不断,据财联社不完全统计,包括 本周一至周三拿下三连板的东尼电...

2 证监会发布《证券经纪业务管理办法》

近日,证监会发布《 证券经纪业务管理办法 》(以下简称《办法》),自2023年2月28日起施行。...

3 上交所出台通知进一步强化退市风险揭示

2023年1月13日晚间,在中国证监会指导下,上交所宣布《关于增强退市风险公司2022年年度陈诉信...

4 “麦高证券”登场!10余家券商都这样做 图啥?

2023年,证券业迎来了第一家“新”券商! 1月12日晚间,指南针发布公告称,其全资子公司网信...

5 普遍超5%!多地2023增长目标定了!一图看懂

郑重声明:用户在财产号/股吧/博客等社区颁发的所有信息(包罗但不限于文字、视频、音频、...

6 涉及2.1亿投资者!券商经纪业务迎新规:严格账户使用实名制

券商经纪业务迎来新规。 证监会1月13日发布了《 证券经纪业务管理办法 》(以下简称《办法》...

7 北向资金9天涌入逾640亿元 业界:外资看好中国资产基于五大来

新的一年,中国资产再度迎来高光时刻,外资频频唱多中国资产表示看好A股,同时,用真金白...

8 券业重磅!经纪业务迎新规 涉及2.1亿投资者!有六大看点

券商经纪业务迎来新规。 证监会1月13日宣布了《证券经纪业务打点步伐》(以下简称《步伐》...

9 湖南:预计去年GDP增速4.5%以上 今年GDP目标增长6.5%左右

据红网消息,1月14日上午,湖南省第十四届人大一次会议在长沙开幕,省长毛伟明作政府工作...

10 工信部:落实扩大汽车、绿色智能家电消费等促消费政策措施

工信部印发《助力中小微企业稳增长调结构强能力若干措施》,将政府采购工程面向中小企业...

备案号:鄂ICP备2022006215号 Copyright © 2002-2022 关于我们 融易新媒体