广发银行被罚3484.8万元，涉九项违法行为

2023-01-05 17:31:02来源：中新经纬

文章导读: 中新经纬12月30日电 (魏薇实习生高璇)30日，央行网站宣布行政惩罚公示，广发银行股份有限公司(下称广发银行)因九项违法行为，被给以告诫，并处以罚款3484.8万元。央行告示显示，广发银行所涉的九项违法行为范例别离为：1.违反人民币反假有关划定；2.违反人民币打点划定；3.占压财务存款可能资金；4.违反国库打点其他划定；5.违反信用信息收罗、提供、查询及相关打点划定；6.未按划定推行客户身份识别义务；7.未按划定生存客户身份资料和生意业务...

　　中新经纬12月30日电 (魏薇实习生高璇)30日，央行网站宣布行政惩罚公示，广发银行股份有限公司(下称广发银行)因九项违法行为，被给以告诫，并处以罚款3484.8万元。

　　央行告示显示，广发银行所涉的九项违法行为范例别离为：1.违反人民币反假有关划定；2.违反人民币打点划定；3.占压财务存款可能资金；4.违反国库打点其他划定；5.违反信用信息收罗、提供、查询及相关打点划定；6.未按划定推行客户身份识别义务；7.未按划定生存客户身份资料和生意业务记录；8.未按划定报送大额生意业务陈诉可能可疑生意业务陈诉；9.与身份不明的客户举办生意业务。

　　同时被罚的尚有广发银行12位相关责任人。行政惩罚信息显示，时任广发银行信用卡中心电营打点部总司理夏金、时任广发银行信用卡中心电营打点部副总司理(主持事情)顾佳伟、时任广发银行信用卡中心决定打点部征信相助低级主任苏荣华、时任广发银行信用卡中心决定打点部数据相助低级专家刘艾珊四人对广发银行违反信用信息收罗、提供、查询及相关打点划定负有责任，别离处以罚款7.5万元，融易新媒体，共计30万元。

　　时任广发银行信用卡中心合规总监李珩、时任广发银行研发中心总司理李怀根、时任广发银行运营及流程打点部总司理黄惠亮、时任广发银行法令与合规部总司理洪文健、时任广发银行反洗钱中心主任秦莹、时任广发银行公司银行部总司理罗佳、时任广发银行零售信贷部总司理蔡粤屏、时任广发银行财产及私人银行部总司理张华，共八人别离对广发银行下列违法违规行为中部门或全部负有责任：1.未按划定推行客户身份识别义务；2.未按划定生存客户身份资料和生意业务记录；3.未按划定报送大额生意业务陈诉可能可疑生意业务陈诉；4.与身份不明的客户举办生意业务。上述八人共计被惩罚39.5万元。

　　果真资料显示，广发银行创立于1988年，是海内首批组建的股份制贸易银行之一。按照广发银行披露2021年年报显示，该银行2021年实现营业收入749.05亿元，较上年淘汰56.21亿元，同比下降6.98%；实现净利润174.76亿元，较上年增加36.64亿元，同比增长26.53%。