拓尔思:关于提前赎回拓尔转债的第十六次提示性公告 查看PDF原文

公告日期：2023-02-23

证券代码：300229 证券简称：拓尔思 公告编号：2023-027
债券代码：123105 债券简称：拓尔转债

拓 尔 思信息技 术股份有限公司

关于提前赎回拓尔转债的第十六次提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、 可转债赎回条件满足日：2023 年 2 月 1 日

2、 可转债赎回日：2023 年 3 月 8 日

3、 可转债赎回登记日：2023 年 3 月 7 日

4、 可转债赎回价格：100.58 元/张（含当期应计利息，当期年利率为 0.60%，
且当期利息含税），扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）核准的价格为准。

5、 可转债赎回资金到账日（到达中国结算深圳分公司账户）：2023 年 3 月
13 日

6、 投资者赎回款到账日：2023 年 3 月 15 日

7、 可转债停止交易日：2023 年 3 月 3 日

8、 可转债停止转股日：2023 年 3 月 8 日

9、 赎回类别：全部赎回

10、 根据安排，截至 2023 年 3 月 7 日收市后仍未转股的“拓尔转债”将被
强制赎回，特提醒“拓尔转债”持券人注意在限期内转股。本次赎回完成后，“拓尔转债”将在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）摘牌。持有人持有的“拓尔转债”存在被质押或被冻结的，建议在停止转股日前解除质押或冻结，融易新媒体，以免出现因无法转股而被强制赎回的情形。

11、 债券持有人若转股，需开通创业板交易权限。投资者不符合创业板股票适当性管理要求的，不能将所持“拓尔转债”转换为股票，特提请投资者关注不
能转股的风险。

12、 本次可转换公司债券赎回价格可能与“拓尔转债”停止交易和转股前的市场价格存在较大差异，特别提醒持有人注意在限期内转股。如果投资者不能
在 2023 年 3 月 7 日当日及之前自行完成转股，可能面临损失，敬请投资者注意
投资风险。

拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 2 月 1 日召开
第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于提前赎回拓尔转债的议案》，自
2022 年 12 月 15 日至 2023 年 2 月 1 日期间，公司股票已满足在任何连续 30 个
交易日中至少 15 个交易日的收盘价格超过当期转股价格（9.91 元/股）的 130%（含 130%），已触发《拓尔思信息技术股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）中的有条件赎回条款，结合当前市场情况及公司实际情况综合考虑，公司董事会同意公司行使“拓尔转债”的提前赎回权利。现将“拓尔转债”赎回的有关事项公告如下：

一、赎回情况概述

（一）触发赎回情形

1、可转债发行上市基本情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意拓尔思信息技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》
（证监许可〔2021〕181 号）核准，公司于 2021 年 3 月 19 日向不特定对象发行
8,000,000 张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 80,000.00 万元，发
行方式采用向股权登记日收市后登记在册的发行人原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金额不足 80,000.00 万元的部分由保荐机构（主承销商）包销。

经深交所同意，公司 80,000.00 万元可转换公司债券于 2021 年 4 月 27 日起
在深交所挂牌交易，债券简称“拓尔转债”，债券代码“123105”。

根据《募集说明书》的有关约定，“拓尔转债”转股期自可转换公司债券发

行结束之日 2021 年 3 月 25 日起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债
券到期日止，即 2021 年 9 月 27 日至 2027 年 3 月 18 日。

2、转股价格调整情况

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《募集说明书》的有关约定，本次发行的可转换公司债券的初始转股价为 9.98 元/股。

（1）公司于 2021 年 5 月 26 日实施完毕 2020 年年度权益分派方案：以截至
2020 年 12 月 31 日公司总股本 717,016,830 股为基数，向全体股东每 10 股派……
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